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2024年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》模擬練習(xí)題(4.26)

來源:233網(wǎng)校 2024-04-26 00:05:15

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2024年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》模擬練習(xí)題

未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn),擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)的,處(??)以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處(??)罰金。

A. 三年;一萬元以上十萬元以下

B. 三年;二萬元以上二十萬元以下

C. 五年;一萬元以上十萬元以下

D. 五年;二萬元以上二十萬元以下

參考答案:B
參考解析:未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn),擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)的,處三年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金;情節(jié)嚴(yán)重的,處三年以上十年以下有期徒刑,并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息,包括(??)

A. 證券的投資決策、交易執(zhí)行信息

B. 證券持倉數(shù)量及變化、資金數(shù)量及變化、交易動向信息

C. 其他可能影響證券、期貨交易活動的信息。

D. 期貨的投資決策、交易執(zhí)行信息

參考答案:A,B,C,D
參考解析:內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息 , 包括下列信息: ①證券、期貨的投資決策、交易執(zhí)行信息;②證券持倉數(shù)量及變化、 資金數(shù)量及變化、交易動向信息;@其他可能影響證券、期貨交易活動的信息。 內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息難以認(rèn)定的,司法機關(guān)可以在有關(guān)行政主 (監(jiān))管部門的認(rèn)定意見的基礎(chǔ)上, 根據(jù)案件事實和法律規(guī)定作出認(rèn)定。

以下有(??)行為的人員應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第一百八十條第一款規(guī)定的“非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員”。

A. 利用套取手段獲取內(nèi)幕信息的

B. 利用刺探手段獲取內(nèi)幕信息的

C. 內(nèi)幕信息知情人員的近親屬或者其他與內(nèi)幕信息知情人員關(guān)系密切的人員,在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi),從事或者明示、暗示他人從事,或者泄露內(nèi)幕信息導(dǎo)致他人從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易,相關(guān)交易行為明顯異常,且無正當(dāng)理由或者正當(dāng)信息來源的

D. 在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi),與內(nèi)幕信息知情人員聯(lián)絡(luò)、接觸,從事或者明示、暗示他人從事,或者泄露內(nèi)幕信息導(dǎo)致他人從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易,相關(guān)交易行為明顯異常,且無正當(dāng)理由或者正當(dāng)信息來源

參考答案:A,B,C,D
參考解析:具有下列行為的人員應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第一百八十條第一款規(guī)定的 “非法獲取證券、 期貨交易內(nèi)幕信息的人員: ①利用竊取、 騙取、 套取、 竊聽、 利誘、 刺探或者私下交易等手段獲取內(nèi)幕信息的;②內(nèi)幕信息知情 人員的近親屬或者其他與內(nèi)幕信息知情人員關(guān)系密切的人員, 在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi), 從事或者明示、 暗示他人從事, 或者泄露內(nèi)幕信息導(dǎo)致他人從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、 期貨交易, 相關(guān)交易行為明顯異常, 且無正當(dāng)理由或者正當(dāng)信息來源的;③在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi), 與內(nèi)幕信息知情人員聯(lián)絡(luò)、接觸, 從事或者明示、 暗示他人從事, 或者泄露內(nèi)幕信息導(dǎo)致他人從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、 期貨交易, 相關(guān)交易行為明顯異常, 且 無正當(dāng)理由或者正當(dāng)信息來源的。

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