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2024年期貨從業《期貨法律法規》模擬練習題（5.7）

來源:233網校 2024-05-07 10:04:38

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2024年期貨從業《期貨法律法規》模擬練習題

資產管理計劃存續期間持續銷售的，銷售機構應當在銷售行為完成后（）個工作日內，將銷售過程中產生和保存的投資者信息及資料全面、準確、及時提供給證券期貨經營機構。

A. 2

B. 3

C. 5

D. 10

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參考答案：C

參考解析：資產管理計劃存續期間持續銷售的，銷售機構應當在銷售行為完成后五個工作日內，將銷售過程中產生和保存的投資者信息及資料全面、準確、及時提供給證券期貨經營機構。

根據《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》，投資經理應當依法取得從業資格，具有（）以上投資管理、投資研究、投資咨詢等相關業務經驗，具備良好的誠信記錄和職業操守，且最近三年未被監管機構采取重大行政監管措施、行政處罰。

A. 2年

B. 5年

C. 4年

D. 3年

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參考答案：D

參考解析：投資經理應當依法取得從業資格，具有三年以上投資管理、投資研究、投資咨詢等相關業務經驗，具備良好的誠信記錄和職業操守，且最近三年未被監管機構采取重大行政監管措施、行政處罰。

證券期貨經營機構應當將受托財產交由依法取得基金托管資格的托管機構實施獨立托管，托管人應當履行的職責有(??)。

A. 安全保管資產管理計劃財產

B. 按照資產管理合同約定，根據管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜

C. 對資產管理計劃財務會計報告、年度報告出具意見

D. 辦理與資產管理計劃托管業務活動有關的信息披露事項

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參考答案：ABCD

參考解析：證券期貨經營機構應當將受托財產交由依法取得基金托管資格的托管機構實施獨立托管。法律、行政法規和中國證監會另有規定的除外。托管人應當履行下列職責：(一)安全保管資產管理計劃財產；(二)按照規定開設資產管理計劃的托管賬戶，不同托管賬戶中的財產應當相互獨立；(三)按照資產管理合同約定，根據管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；(四)建立與管理人的對賬機制，復核、審查管理人計算的資產管理計劃資產凈值和資產管理計劃參與、退出價格；(五)監督管理人的投資運作，發現管理人的投資或清算指令違反法律、行政法規、中國證監會的規定或者資產管理合同約定的，應當拒絕執行，并向中國證監會相關派出機構和證券投資基金業協會報告；(六)辦理與資產管理計劃托管業務活動有關的信息披露事項；(七)對資產管理計劃財務會計報告、年度報告出具意見；(八)保存資產管理計劃托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；(九)對資產管理計劃投資信息和相關資料承擔保密責任，除法律、行政法規、規章規定或者審計要求、合同約定外，不得向任何機構或者個人提供相關信息和資料；(十)法律、行政法規和中國證監會規定的其他職責。