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2024年期貨從業《期貨法律法規》模擬練習題(5.11)

來源:233網校 2024-05-11 00:25:27

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2024年期貨從業《期貨法律法規》模擬練習題

當事人對紀律懲戒決定不服的,可以在接到紀律懲戒決定書之日起15個工作日內向()提出書面申訴申請。

A.申訴委員會

B.仲裁委員會

C.證監會

D.國務院

參考答案:A
參考解析:當事人對紀律懲戒決定不服的,可以在接到紀律懲戒決定書之日起15個工作日內向申訴委員會提出書面申訴申請。

關于期貨業協會實施紀律懲戒的說法,錯誤的是(??)。

A.應當遵循透明、自愿的原則

B.應當以事實為根據

C.應當嚴格執行協會的有關規定

D.應當堅持教育與懲戒相結合

參考答案:A
參考解析:協會實施紀律懲戒,應當遵循公開、公平、公正的原則,以事實為根據,嚴格執行協會的有關規定,堅持教育與懲戒相結合。

期貨從業人員有下列(?)情形的,暫停其期貨從業資格6個月至12個月;情節嚴重的,撤銷其期貨從業資格并在3年內拒絕受理其從業資格申請。

A.采用明示或暗示與有關機構或個人具有特殊關系的手段招徠投資者,或利用與有關組織的關系進行業務壟斷

B.在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金

C.以排擠競爭對手為目的,低于經營成本或行業自律標準收取手續費

D.中國證監會或協會認定的其他不正當競爭行為

參考答案:A,B,C,D
參考解析:從業人員有第二十六條所禁止行為之一的,暫停其從業資格6個月至12個月;情節嚴重的,撤銷其從業資格并在3年內拒絕受理其從業資格申請。第二十六條規定,提倡同業公平競爭,嚴禁從業人員從事下列不正當競爭行為:(一)采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業者的名譽;(二)貶低或詆毀其他機構、從業人員;(三)采用明示或暗示與有關機構或者個人具有特殊關系的手段招徠投資者,或利用與有關組織的關系進行業務壟斷;(四)在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金;(五)以排擠競爭對手為目的,低于經營成本或行業自律標準收取手續費;(六)中國證監會或協會認定的其他不正當競爭行為。

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