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-2024年期貨從業《期貨法律法規》章節練習題-
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今日練習章節為：第二章第2節董事、監事和高級管理人員任職管理
1、下列人員中，屬于期貨公司高級管理人員的是( )。
A. 財務負責人
B. 獨立董事
C. 監事會主席
D. 董事長
參考答案：A
參考解析：高級管理人員是指期貨公司的總經理、副總經理、首席風險官等經理層人員，財務負責人以及實際履行上述職務的人員。
2、違法違規行為或者出現重大風險被監管部門責令（）的金融機構及分支機構，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構及分支機構被處理之日起未逾3年的不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格。
A. 停業整頓
B. 托管
C. 接管
D. 撤銷
參考答案：A,B,C,D
參考解析：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條，本題為第(八)條，因違法違規行為或者出現重大風險被監管部門責令停業整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構及分支機構，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構及分支機構被停業整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年。故本題答案為ABCD。
3、某人所在單位入股的期貨公司擬聘請他作為獨立董事。據了解，該單位是這家期貨公司的第3大股東。依據法律規定，該人不得擔任該期貨公司獨立董事。(??)
A. 錯
B. 對
參考答案：B
參考解析：獨立董事不得與所任職期貨公司存在可能妨礙其作出獨立、客觀判斷的關系。下列人員不得擔任期貨公司獨立董事：(1)在期貨公司或者其關聯方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員；(2)在下列機構任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員:持有或者控制期貨公司5%以上股權的單位、期貨公司前5 名股東單位、與期貨公司存在業務聯系或者利益關系的機構；（3）直接或間接持有上市期貨公司已發行股份1%以上或者是上市期貨公司前10名股東中的自然人股東及其近親屬；(4)為期貨公司及其關聯方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬；(5)最近1年內曾經具有前四項所列舉情形之一的人員 (6) 在其他期貨公司擔任除獨立董事以外職務的人員；(7)中國證監會規定的其他人員。
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