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2024年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》章節(jié)練習(xí)題:第二章第1節(jié)

來源:233網(wǎng)校 2024-07-25 00:29:52

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-2024年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》章節(jié)練習(xí)題-

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今日練習(xí)章節(jié)為:第二章第1節(jié)期貨從業(yè)人員管理

1、期貨從業(yè)人員向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告管理層的違法指令,機(jī)構(gòu)未妥善處理的期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向( )報(bào)告。

A. 中國證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)

B. 公安機(jī)關(guān)

C. 財(cái)政部

D. 期貨交易所

參考答案:A
參考解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十九條,機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的,期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以抵制,并及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告。機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施妥善處理。機(jī)構(gòu)未妥善處理的,期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)報(bào)告。中國證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的報(bào)告行為保密。故本題答案為A。

2、提供中間介紹業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得從事的行為包括( )。

A. 劃轉(zhuǎn)期貨保證金

B. 存取期貨保證金

C. 代理客戶從事期貨交易

D. 收付期貨保證金

參考答案:A,B,C,D
參考解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第十五條,為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得有下列行為:(一)收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金;(二)代理客戶從事期貨交易;(三)中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。故本題答案為ABCD。

3、期貨從業(yè)人員不得從事編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息等違法違規(guī)行為。(??)

A. 錯(cuò)

B. 對(duì)

參考答案:B
參考解析:期貨從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定,遵守協(xié)會(huì)和期貨交易所的自律規(guī)則,不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價(jià)格、編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息等違法違規(guī)行為。

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