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2024年期貨從業《期貨法律法規》章節練習題:第三章第4節

來源:233網校 2024-08-02 00:19:53

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-2024年期貨從業《期貨法律法規》章節練習題-

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今日練習章節為:第三章第4節期貨公司的其他業務

1、資產管理計劃存續期間持續銷售的,銷售機構應當在銷售行為完成后( )個工作日內, 將銷售過程中產生和保存的投資者信息及資料全面、準確、及時提供給證券期貨經營機構。

A. 2

B. 3

C. 5

D. 10

參考答案:C
參考解析:資產管理計劃存續期間持續銷售的,銷售機構應當在銷售行為完成后五個工作日內, 將銷售過程中產生和保存的投資者信息及資料全面、準確、及時提供給證券期貨經營機構。

2、根據《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》,投資經理應當依法取得從業資格,具有( )以上投資管理、投資研究、投資咨詢等相關業務經驗,具備良好的誠信記錄和職業操守,且最近三年未被監管機構采取重大行政監管措施、行政處罰。

A. 2年

B. 5年

C. 4年

D. 3年

參考答案:D
參考解析:投資經理應當依法取得從業資格,具有三年以上投資管理、投資研究、投資咨詢等相關業務經驗,具備良好的誠信記錄和職業操守,且最近三年未被監管機構采取重大行政監管措施、行政處罰。

3、資產管理計劃可以依法參與的業務有( )。

A. 證券回購

B. 融資融券

C. 轉融通

D. 抵押融資

參考答案:A,B,C
參考解析:“資產管理計劃可以依法參與證券回購、融資融券、轉融通以及中國證監會認可的其他業務。法律、行政法規和中國證監會另有規定的除外”。

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