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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》精選真題

來源:233網(wǎng)校 2011年11月7日
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  91.某期貨交易所理事會做出一項理事會決議,關(guān)于該決議,下列說法正確的是(  )。
  A.該決議須經(jīng)全體理事l/2以上表決通過
  B.做出該決議的理事會會議須有2/3以上理事出席
  C.該決議須經(jīng)出席會議的理事的l/2以上表決通過
  D.做出該決議的理事會會議須有l(wèi)/2以上理事出席
  92.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨市場實(shí)施監(jiān)督管理,依法履行的職責(zé)有(  )。
  A.制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法,并監(jiān)督實(shí)施
  B.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況
  C.制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則,并依法行使審批權(quán)
  D.對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動,進(jìn)行監(jiān)督管理
  93.申請設(shè)立期貨公司,應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括(  )。
  A.經(jīng)營計劃
  B.公司章程草案
  C.設(shè)立期貨公司申請書
  D.發(fā)起人名單及其審計報告
  94.期貨公司變更注冊資本,應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括(  )。
  A.變更注冊資本申請書
  B.股東會關(guān)于變更注冊資本的決議文件
  C.變更注冊資本的詳細(xì)方案
  D.股東變更出資的合同,以及其他股東放棄優(yōu)先購買權(quán)的承諾書
  95.期貨公司營業(yè)部終止的,應(yīng)當(dāng)向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交的申請材料包括(  ) 。
  A.終止?fàn)I業(yè)部申請書
  B.?dāng)M終止?fàn)I業(yè)部的決議文件
  C.關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動的情況報告
  D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料
  96.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定對營業(yè)部實(shí)行(  )和會計核算,建立規(guī)范、完善的營業(yè)部崗位責(zé)任制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程。
  A.統(tǒng)一結(jié)算
  B.統(tǒng)一風(fēng)險管理
  C.統(tǒng)一資金調(diào)撥
  D.統(tǒng)一財務(wù)管理
  97.期貨公司應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面報告的情形有(  )。
  A.變更名稱、公司章程
  B.作出終止業(yè)務(wù)等重大決議
  C.被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施
  D.任免董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人,或者高級管理人員的分工發(fā)生變更
  98.下列選項中適用《期貨從業(yè)人員管理辦法》的是(  )。
  A.申請期貨從業(yè)人員資格
  B.從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用期貨從業(yè)人員
  C.期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)
  D.期貨公司的設(shè)立
  99.下列選項中屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員的是(  )。
  A.期貨公司的管理人員和專業(yè)人員
  B.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員
  C.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員
  D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員
  100.期貨從業(yè)人員受到(  )的監(jiān)督。
  A.中國證監(jiān)會
  B.中國證監(jiān)會的派出機(jī)構(gòu)
  C.中國期貨業(yè)協(xié)會
  D.期貨交易所

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