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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》歷年試題及答案

來源:233網校 2011年11月11日
導讀: 本套試題為考試大論壇網友提供,名為“期貨業(yè)協(xié)會網站提供的期貨法律法規(guī)模擬試卷”地址:http://bbs.233.com/read-htm-tid-698772.html,附word版中紅色標記為正確答案,祝各位考試大吉!
  71.在我國,(  )從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務。
  A:國有企業(yè)
  B:國有控股企業(yè)
  C:金融機構
  D:事業(yè)單位來源:www.examda.com
  72.下列關于我國公司從事境外期貨交易的表述,(  )是正確的。
  A:未經批準,任何單位或者個人不得直接或間接從事境外期貨交易
  B:從事境外期貨交易須經中國證監(jiān)會批準
  C:從事境外期貨交易需報國務院批準
  D:期貨經紀公司禁止從事境外期貨交易
  73.期貨交易所章程中應當載明的事項包括(  )。
  A:設立目的和職能
  B:名稱、住所和營業(yè)場所
  C:注冊資本及其構成
  D:對會員的紀律處分
  74.期貨交易所會員管理辦法的內容應當包括(  )。
  A:會員資格的取得條件和程序
  B:會員資格的變更條件和程序
  C:對會員的監(jiān)督管理
  D:會員違規(guī)、違約行為處理辦法
  75.下列關于“居間人”的相關表述正確的是(  )。
  A:居間人可以是公民也可以是法人
  B:只能接受客戶的委托
  C:期貨公司或客戶應當按照約定向居間人支付報酬
  D:居間人應當獨立承擔基于居間經紀關系所產生的民事責任
  76.關于投資者交易編碼制度,下列表述中正確的是(  )。
  A:經紀公司不得混碼交易
  B:期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的,由客戶承擔交易結果
  C:期貨經紀公司注銷交易編碼,應向期貨交易所備案
  D:經紀公司應按照證監(jiān)會規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼
  77.期貨交易所應當就其市場內的交易情況編制(  ),并及時公布。
  A:周報表
  B:月報表
  C:季度報表
  D:年報表
  78.下列關于中國證監(jiān)會的表述中正確的是(  )。
  A:依法對期貨經紀公司進行監(jiān)督管理
  B:依法對期貨經紀公司分支機構進行監(jiān)督管理www.Examda.CoM考試就上考試大
  C:中國證監(jiān)會派出機構依法經中國證監(jiān)會授權對期貨經紀公司及其分支機構進行監(jiān)督管理
  D:中國證監(jiān)會派出機構依法只對期貨經紀公司的分支機構進行監(jiān)督管理
  79.下列表述中,(  )是正確的。
  A:期貨經紀公司應當加入期貨業(yè)協(xié)會
  B:期貨經紀公司應當加入工商企業(yè)聯(lián)合會
  C:中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經紀公司進行監(jiān)督管理
  D:中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經紀公司進行自律性管理
  80.我國期貨經紀公司目前可以申請從事期貨(  )業(yè)務。
  A:投資基金
  B:經紀業(yè)務
  C:咨詢、培訓
  D:自營

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