第六場
不定項選擇題(本題共10個小題，每題2分，共20分。在每題給出的4個選項中，有1個或者1個以上的選項符合題目要求，請將符合題目要求選項代碼填入括號內)
甲期貨公司共有10家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產5000萬元，資產調整值為100萬元，負債調整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達到1000萬元，該期貨公司客戶權益總額為10億元。
根據(jù)以上數(shù)據(jù)，回答下列問題：
1.甲期貨公司的凈資本是( )。
A.4100萬元
B.5000萬元
C.3900萬元
D.4000萬元
2.甲期貨公司的情況符合下列( )風險監(jiān)管指標。
A.凈資本最低限額
B.凈資本占客戶權益總額的比例
C.凈資本與凈資產的比例
D.凈資本按照營業(yè)部數(shù)量平均結算額
3.甲期貨公司欲申請從事交易結算業(yè)務，則( )。
A.不能通過審核批準
B.能夠通過審核批準
C.能否通過由證監(jiān)會視具體情況而定
D.可以通過審核批準，但結算范圍受到一定的限制
4.甲期貨公司在經營過程中出現(xiàn)以下( )情形時，進入風險預警期。
A.期貨公司近段時間效益不佳，凈資產由4100萬元降到2000萬元
B.期貨公司負債與凈資產的比例達到130%
C.凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額(凈資本，營業(yè)部家數(shù))為人民幣300萬元
D.流動資產與流動負債的比例為130%
5.如果在預警期內，甲期貨公司風險指標不符合規(guī)定標準，中國證監(jiān)會派出機構要求其進行整改，整改后仍不符合規(guī)定標準，證監(jiān)會派出機構可以采取以下( )措施。
A.撤銷其部分或者全部期貨業(yè)務許可
B.關閉其分支機構
C.停止批準新增業(yè)務或者分支機構
D.限制轉讓財產或者在財產上設定其他權利
6.甲期貨公司取得了期貨交易所交易結算會員的資格，下列選項中，可以委托其進行貨幣結算業(yè)務的是( ).
A.乙是甲期貨公司的客戶
B.丙是交易所結算會員
C.丁是非結算會員
D.戊是全面結算會員期貨公司
7.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁期貨從業(yè)人員從事不正當競爭行為，王某為某期貨公司的期貨從業(yè)人員，王某下列行為中構成不正當競爭的是( )。
A.虛構信息，夸大自己業(yè)務能力，同時聲稱其他同業(yè)者都是徒有虛名
B.謊稱另一期貨公司正在面臨破產，教唆客戶不要讓該公司代理期貨業(yè)務
C.通過其在證監(jiān)會的同學排斥其他從業(yè)人員在其“勢力范圍”內從事期貨業(yè)務
D.與劉某約定，每介紹一個客戶，劉某可以拿到30%的提成
8.甲是持有某期貨公司4%股權的股東。隨著期貨市場的不斷發(fā)展和完善，金融期貨的逐步退出，從事期貨交易的人們將越來越多，期貨經紀業(yè)務大有 潛力，期貨公司前景看好。于是甲增資擴大其股權份額，把持有該期貨公司4%的股權增加到了8%，那么這次股權變更應當報( )批準。
A.期貨交易所 B.期貨業(yè)協(xié)會 C.中國證監(jiān)會 D.國務院
9.李甲與北京某經紀公司簽訂了一份期貨經紀合同炒作大豆期貨，由李甲直接操作，前后共虧損50萬元。下列關于該案的處理方式正確的是( )。
A.認定合同無效
B.公司承擔25萬元虧損
C.李甲承擔25萬元虧損
D.李甲承擔50萬元虧損
10.某外地期貨公司欲在北京發(fā)展業(yè)務，委派王某任北京業(yè)務部經理。王某創(chuàng)業(yè)一段時間后，感到開展業(yè)務艱難。于是憑借期貨公司經理的身份，引誘 許多客戶與其個人簽署了“委托理財協(xié)議”，由其封閉運作一年，承諾保底和高額回報。王某又代客戶簽字，辦理了與期貨公司的開戶手續(xù)，公司為客戶出具了保證 金收據(jù)。半年以后，交易狀況并不好，王某便將這些客戶剩余的資金提走，逃之夭夭。客戶在封閉期滿之后，發(fā)現(xiàn)這個情況，紛紛找期貨公司要錢。下列關于賠償辦 法正確的是( )。
A.期貨公司和客戶簽署“委托理財協(xié)議”，屬于法律禁止性的規(guī)定。因此期貨合同無效，應全額賠償客戶損失
B.因期貨經紀合同無效給客戶造成經紀損失的，應當根據(jù)無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔
C.期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%
D.期貨公司先賠償客戶的損失，然后對王某追索
參考答案及詳解
1. A【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第七條第二款的規(guī)定，凈資產的計算公式為：凈資本=凈資產一資產調整值+負債調整值一客戶未足額追加的保證金-/+其他調整項，根據(jù)該公式可以得出選項 A是正確的。
2. A C D【解析】本案例中甲期貨公司的凈資本為4100萬元，凈資本與凈資產比例為82%，凈資本按照營業(yè)部數(shù)量平均結算額為410萬元，均符合《期貨公司風險 監(jiān)管指標管理試行辦法》第十八條的規(guī)定，只有 B項凈資本占客戶權益總額的比例為4.1%，低于第十八條規(guī)定的6%，不符合指標。
3. A【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第二十條規(guī)定，從事交易結算業(yè)務的期貨公司，凈資本不得低于人民幣4500萬元。本案中甲期貨公司的凈資本只有4100萬元，不符合規(guī)定。
4. B C【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第十八條規(guī)定，期貨公司應當持續(xù)符合以下風險監(jiān)管指標標準：(一)凈資本不得低于人民幣1500萬元; (二)凈資本不得低于客戶權益總額的6%;(三)凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額(凈資本，營業(yè)部家數(shù))不得低于人民幣300萬元;(四)凈資本與凈資產的 比例不得低于40%;(五)流動資產與流動負債的比例不得低于100%;(六)負債與凈資產的比例不得高于150%;(七)規(guī)定的最低限額的結算準備金要 求。第二十三條規(guī)定，中國證監(jiān)會對第十八條至第二十一條規(guī)定的風險監(jiān)管指標設置預警標準。規(guī)定“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準 的120%，規(guī)定“不得高于"一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的80%。第三十二條規(guī)定，期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準的，進入風險預 警期。 B C兩項均達到預警標準，進入預警期。
5. A B【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第三十六條和《期貨交易管理條例》第五十九條的規(guī)定， C D兩項屬于期貨公司逾期未整改時中國證監(jiān)會派出機構采取的措施。
6. A B D【解析】《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第十五條規(guī)定，取得期貨交易所交易結算會員資格的期貨公司(以下簡稱交易結算會員期貨公司)可以受托為客戶辦理金融期貨結算業(yè)務，不得接受非結算會員的委托為其辦理金融期貨結算業(yè)務。
7. A B C D【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第二十條規(guī)定，提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁期貨從業(yè)人員從事下列不正當競爭行為：(一)采用虛假或容易引起誤解的宣傳 方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽;(二)貶低或詆毀其他期貨經營機構、期貨從業(yè)人員;(三)采用明示或者暗示與有關組織具有特殊關系的手段招來 投資者，或者利用與有關組織的有關系進行業(yè)務壟斷;(四)在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金;(五)以排擠競爭對手為目的，低于經營 成本行業(yè)自律標準收取手續(xù)費;(六)中國證監(jiān)會或協(xié)會認定的其他不正當競爭行為。
8. C【解析】《期貨公司管理辦法》第十四條規(guī)定，期貨公司變更股權有下列情形之一的，應當經中國證監(jiān)會批準：(一)單個股東的持股比例增加到5%以上，或者 有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到5%以上;(二)持有5%以上股權的股東受讓股權，或者有關聯(lián)關系且合計持有5%以上股權的股東受讓股權。
9. A D【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十三條規(guī)定，有下列情形之一的，應當認定期貨經紀合同無效：(一)沒有從事期貨經紀業(yè)務 的主體資格而從事期貨經紀業(yè)務的;(二)不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的;(三)違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的。第十四條規(guī)定，因期貨經紀 合同無效給客戶造成經濟損失的，應當根據(jù)無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔。一方的損失系對方行為所致，應當由對方賠償損失;雙方有過錯的，根 據(jù)過錯大小各自承擔相應的民事責任。李甲不具備從事期貨交易主體資格，因此期貨經紀赫然無效，李甲自己承擔損失。
10. A B D【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十七條規(guī)定，期貨，公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。
