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2024年11月期貨從業《期貨法律法規》章節真題:第六章 期貨領域的司法裁判

來源:233網校 2024-11-15 01:02:01

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-2024年11月期貨從業《期貨法律法規》章節真題沖刺專訓-

今日練習的真題章節所屬為:第六章 期貨領域的司法裁判 

1、【2022真題】因期貨交易所的過錯導致信息發布、交易指令處理錯誤,造成期貨公司或者客戶直接經濟損失的,期貨交易所應當承擔賠償責任,但其能夠證明系(??)的除外。

A. 不可抗力

B. 緊急避險

C. 他人責任

D. 意外

參考答案:A
參考解析:因期貨交易所的過錯導致信息發布、交易指令處理錯誤,造成期貨公司或者客戶直接經濟損失的,期貨交易所應當承擔賠償責任,但其能夠證明系不可抗力的除外。

2、【2023真題】構成操縱期貨市場犯罪,情節特別嚴重的處()有期徒刑。

A. 3年以下

B. 10年以上

C. 5年以上10年以下

D. 3年以上7年以下

參考答案:C
參考解析:犯操縱證券、期貨市場罪的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處罰金;情節特別嚴重的,處5年以上10年以下有期徒刑,并處罰金。單位犯本罪的,對單位判處罰金,并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員,依照上述規定處罰。

3、【2024真題】客戶孫某在賬戶上沒有可用保證金時(按照期貨交易所規定標準計算),與期貨公司經理趙某商量,要求期貨公司允許其買進10手大豆合約,并保證在當日收盤前平倉。趙某考慮到孫某是期貨公司老客戶,可適當照顧,同意了孫某的要求,孫某買入后,價格走勢非常不利,至收盤前被迫平倉,共損失6萬元,事后孫某將期貨公司訴至法院,認為期貨公司允許其透支交易,應當賠償其全部經濟損失。以下說法正確的是(??)。

A. 孫某實際占用了期貨公司的資金,構成了透支交易,透支交易是有關法規禁止的行為,期貨公司應當承擔全部的賠償責任

B. 孫某在一個交易日之內完成了開平倉交易,從期貨公司結算報表上看,孫某并不虧欠期貨公司的保證金,因此,孫某行為不構成透支交易

C. 是孫某主動要求期貨公司允許其下單,即便認定透支交易,孫某對該筆經濟損失也應承擔主要責任

D. 期貨公司應對孫某的損失承擔主要賠償責任,賠償額應該在4.8萬元以下

參考答案:D

參考解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題 的規定》第三十一條第二款規定,期貨公司在客戶沒有保 證金或者保證金不足的情況下,允許客戶開倉交易或者繼 續持倉,應當認定為透支交易。 第三十四條第二款規定,期貨公司允許客戶開倉透支 交易的,對透支交易造成的損失,由期貨公司承擔主要賠償責任,賠償額不超過損失的80%。

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