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2018年期貨基礎知識第二章高頻考點：期貨公司的業務管理

1．對期貨公司業務實行許可制度

在我國，期貨公司業務實行許可制度，由國務院期貨監督管理機構按照其商品期貨、金融期貨業務種類頒發許可證。

期貨公司除可申請經營境內期貨經紀業務外，還可以申請經營境外期貨經紀、期貨投資咨詢以及國務院期貨監督管理機構規定的其他期貨業務。

即按照《期貨公司監督管理辦法》設立的期貨公司，可以依法從事商品期貨經紀業務；從事金融期貨經紀、境外期貨經紀、期貨投資咨詢的，應當取得相應業務資格。從事資產管理業務的，應當依法登記備案。

2．期貨公司的業務類型

（1）期貨經紀業務

（2）期貨投資咨詢業務

期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務，不得向客戶做獲利保證，不得以虛假信息、市場傳言或者內幕信息為依據向客戶提供期貨投資咨詢服務，不得對價格漲跌或者市場走勢作出確定性的判斷，不得利用向客戶提供投資建議謀取不正當利益，不得利用期貨投資咨詢活動傳播虛假、誤導性信息，不得以個人名義收取服務報酬，不得從事法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他行為。

（3）資產管理業務

期貨公司及其從業人員從事資產管理業務時，不得以欺詐手段或者其他不當方式誤導、誘導客戶；

不得向客戶作出保證其資產本金不受損失或者取得最低收益的承諾；

接受客戶委托的初始資產不得低于中國證監會規定的最低限額；

不得占用、挪用客戶委托資產；

不得以轉移資產管理賬戶收益或者虧損為目的，在不同賬戶之間進行買賣，損害客戶利益；

不得以獲取傭金或者其他利益為目的，使用客戶資產進行不必要的交易；

不得利用管理的客戶資產為第三方謀取不正當利益，進行利益輸送；

不得從事法律、行政法規以及中國證監會規定禁止的其他行為。

例題：期貨公司及其從業人員從資產管理業務，（）

A.不得以欺詐手段或者其他不當方式誤導、誘導客戶

B.不得占用、挪用客戶委托資產

C.不得利用管理的客戶資產為第三方謀取不正當利益，進行利益輸送

D.以個人名義收取服務報酬

答案：ABC