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09年期貨從業(yè)考試考題第三章期貨市場(chǎng)組織結(jié)構(gòu)

來源:233網(wǎng)校 2009-04-10 10:48:00
21.期貨交易所結(jié)算機(jī)構(gòu)作用為( ACD)。
A.計(jì)算期貨交易盈虧 
B.監(jiān)督實(shí)物交割
C.擔(dān)保交易履約 
D.控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
22.期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu).作為交易者與期貨交易所之間的橋梁和紐帶,一般具有如下職能: ABCD
A.對(duì)賬戶進(jìn)行:管理、控制客戶交易風(fēng)險(xiǎn)
B.代理買賣期貨合約、辦理結(jié)算和交割
C.提供期貨市場(chǎng)信息,進(jìn)行期貨交易咨詢
D.計(jì)算期貨交易盈虧
23.期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)在期貨市場(chǎng)中的作用主要體現(xiàn)在ABCD
A.接受客戶委托代理期貨交易
B.增強(qiáng)期貨市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的充分性
C.收集信息分析行情提供咨詢服務(wù)
D.實(shí)現(xiàn)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)在各環(huán)節(jié)的分散承擔(dān)
24.一般來說,期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)管理包括(ABCD )
A.客戶出入金管理 
B.結(jié)算管理
C.交易和風(fēng)險(xiǎn)控制 
D.財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算
25.公司制期貨交易所股東大會(huì)具有下列職權(quán)( AB)
A.審批年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案
B.決議增加或減少注冊(cè)資本
C.聘任或者解聘公司經(jīng)理
D.檢查公司財(cái)務(wù)
26.公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)具有下列職權(quán)AD
A.提議召開臨時(shí)股東大會(huì)
B.決議增加或減少注冊(cè)資本
C.聘任或者解聘公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
D.檢查公司財(cái)務(wù)
27.期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)必須對(duì)營(yíng)業(yè)部實(shí)行統(tǒng)一管理,即ABCD
A.統(tǒng)一結(jié)算
B.統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)控制
C.統(tǒng)一資金調(diào)撥
D.統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算
28.在我國(guó),必須由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名或批準(zhǔn)設(shè)立的職位或單位是ABCD
A.期貨交易所理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)
B.期貨交易所的總經(jīng)理和副總經(jīng)理
C.期貨經(jīng)紀(jì)公司
D.期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)設(shè)立營(yíng)業(yè)部
29.期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)的組織形式主要包括(BCD
A.由交易所財(cái)務(wù)部兼作結(jié)算業(yè)務(wù)
B.全國(guó)性的結(jié)算機(jī)構(gòu)
C.作為交易所內(nèi)部機(jī)構(gòu)
D.附屬于交易所的相對(duì)獨(dú)立的機(jī)構(gòu)
30.期貨經(jīng)紀(jì)公司的職責(zé)包括(ACD )。
A.對(duì)客戶賬戶進(jìn)行管理,控制交易風(fēng)險(xiǎn)
B.擔(dān)保客戶的交易履約
C.充當(dāng)客戶的交易顧問
D.為客戶提供期貨市場(chǎng)信息
31.我國(guó)<期貨交易管理暫行條例)規(guī)定,設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)具備下列條件(ABCD )。
A.注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元
B.從業(yè)人員須具有期貨從業(yè)資格
C.有固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和合格的交易設(shè)施
D.有健全的管理制度
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