美國對期貨投資基金的監(jiān)管非常嚴(yán)格，在( )等方面的規(guī)定既具體又嚴(yán)格。
A 資格注冊
B 信息披露
C 會(huì)計(jì)制度
D 稅收制度
【正確答案】：A,B,C,D
[答案解析]
美國對期貨投資基金的監(jiān)管非常嚴(yán)格，主要表現(xiàn)在資格注冊、信息披露、會(huì)計(jì)制度和稅收制度等方面。
第32題
金融體系的支柱產(chǎn)業(yè)包括( )。
A 基金業(yè)
B 銀行業(yè)
C 證券業(yè)
D 保險(xiǎn)業(yè)
【正確答案】：A,B,C,D
[答案解析]
基金業(yè)已經(jīng)成長為與銀行業(yè)、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)并駕齊驅(qū)的金融體系的四大支柱產(chǎn)業(yè)之一。
第33題
下列對期權(quán)交易描述正確的是( )。
A 合約雙方都被賦予相應(yīng)權(quán)利
B 交易雙方承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)都是無限的
C 進(jìn)行套期保值將不利風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)出
D 合約不一定標(biāo)準(zhǔn)化
【正確答案】：A,C,D
[答案解析]
期權(quán)買方的風(fēng)險(xiǎn)是有限的，收益是無限的；而期權(quán)賣方的風(fēng)險(xiǎn)是無限的，收益是有限的。
第34題
期貨投機(jī)是如何減緩價(jià)格波動(dòng)的?( )
A 當(dāng)期貨市場價(jià)格低于均衡價(jià)格，投機(jī)者低價(jià)買進(jìn)合約，使期貨價(jià)格上漲，供求趨于平衡
B 當(dāng)期貨市場價(jià)格低于均衡價(jià)格，投機(jī)者高價(jià)賣出合約，使期貨價(jià)格上漲，供求趨于平衡
C 當(dāng)期貨市場價(jià)格高于均衡價(jià)格，投機(jī)者高價(jià)賣出合約，使期貨價(jià)格上漲，供求趨于平衡
D 當(dāng)期貨市場價(jià)格高于均衡價(jià)格，投機(jī)者低價(jià)買進(jìn)合約，使期貨價(jià)格上漲，供求趨于平衡
【正確答案】：A,C
[答案解析]
投機(jī)交易的操作方式：當(dāng)期價(jià)低于均衡價(jià)格時(shí)，買進(jìn)合約；當(dāng)期價(jià)高于均衡價(jià)格時(shí)，賣出合約。
第35題
關(guān)于追加投資額的說法中正確的是( )。
A 持倉頭寸獲利后立即平倉，不再追加投資
B 持倉頭寸獲利后追加的投資額應(yīng)等于上次的投資額
C 持倉頭寸獲利后追加的投資額應(yīng)大于上次的投資額
D 持倉頭寸獲利后追加的投資額應(yīng)小于上次的投資額
【正確答案】：D
[答案解析]
一些投機(jī)商得出這樣的經(jīng)驗(yàn)，即只有當(dāng)最初的持倉方向被證明是正確的，即證明是可獲利后，才可以進(jìn)行追加的投資交易，并且追加的投資額應(yīng)低于最初的投資額。
第36題
下面哪幾種情況表明市場堅(jiān)挺?( )
A 交易量和持倉量隨價(jià)格上升而增加
B 交易量和持倉量下降而價(jià)格上升
C 交易量和持倉量增加而價(jià)格下跌
D 交易量和持倉量隨價(jià)格下降而減少
【正確答案】：A,D
[答案解析]
當(dāng)交易量和持倉量下降而價(jià)格上升，或者交易量和持倉量增加而價(jià)格下跌時(shí)，表明市場疲軟。
第37題
下列期貨合約中，采用實(shí)物交割的有( )。
A CME 3個(gè)月國債期貨
B CME 3個(gè)月歐洲美元期貨
C CBOT 10年期國債期貨
D CBOT 30年期國債期貨
【正確答案】：C,D
[答案解析]
中長期國債期貨采用實(shí)物交割方式。
第38題
依據(jù)對溫度要求不同，小麥可分為( )。
A 硬麥
B 軟麥
C 白麥
D 紅麥
【正確答案】：A,B
[答案解析]
除此分法外，按生長季節(jié)劃分，小麥可分為春小麥和冬小麥。
第39題
目前，國際亡最大的棉花期貨交易中心是( )。
A 大連期貨交易所
B 倫敦期貨交易所
C 鄭州商品交易所
D 紐約期貨交易所
【正確答案】：D
[答案解析]
目前，國際上最大的棉花期貨交易中心是紐約期貨交易所，它也是國際權(quán)威的棉花定價(jià)中心。大連期貨交易所沒有棉花期貨交易。
第40題
當(dāng)預(yù)測期貨價(jià)格將下跌，下列期權(quán)交易中正確的是( )。
A 買入看漲期權(quán)
B 賣出看漲期權(quán)
C 買入看跌期權(quán)
D 賣出看跌期權(quán)
【正確答案】：B,C
[答案解析]
當(dāng)預(yù)測期貨價(jià)格將下跌，買入看跌期權(quán)或賣出看漲期權(quán)才會(huì)盈利。
