13.在美國證券市場的有關法律法規中，涉及期貨投資基金監管的有(    )。

A.《1933年證券法》

B.《1934年證券交易法》

C.《商品交易法》

D.《1940年投資顧問法》

【答案】ABCD
【解析】此外，涉及期貨投資基金監管的法律法規還有《1940年投資公司法》、《1999年金融服務現代化法》等
14.期貨交易所的風險主要包括(    )。

A.管理風險來源：考試大

B.技術風險

C.代理風險

D.交割風險

【答案】AB
【解析】期貨交易所的風險主要包括交易所的管理風險和技術風險。前者是指由于交易所的風險管理制度不健全或者執行風險管理制度不嚴、交易者違規操作等原因所造成的風險后者則是指由于計算機交易系統或通訊信息系統出現故障而帶來的風險
15.在英國，實施政府監管的機構是證券投資委員會(SIB)，其下設的自律組織主要包括(    )。
A.商品期貨交易委員會(CFTC)，監管涉及證券、期貨和期權業務的公司
B.投資管理監管組織(IMRO)，監管從事基金管理的公司
C.金融中介、管理人和經紀商監管協會(FIMBRA)，監管提供咨詢和安排交易的中介公司
D.人壽保險和單位信托基金監管組織(IAUTRO)，監管推銷人壽保險和單位信托基金的公司
【答案】BCD
【解析】除BCD三項外，自律組織還包括證券期貨業協會(SFA)，監管涉及證券、期貨和期權業務的公司。
16.下列針對投資基金的表述，正確的有(    )。
A.投資基金實行的是一種集合投資制度
B.投資基金發行的基金券是一種面向個別投資者的投資工具
C.投資基金在本質上是一種金融信托
D.投資基金執行按資分配的法則
【答案】ACD
【解析】投資基金發行的基金券是一種面向社會大眾的投資工具
17基金單位贖回過程中，涉及的內容有(    )。

A.贖回價格

B.贖回程序

C.短期交易費用

D.贖回條件

【答案】ABC
【解析】在基金單位贖回過程中，涉及的內容有贖回價格、贖回程序和短期交易費用。
18貨投資基金風險控制的具體內容包括(    )。

A.風險測量

B.風險控制的原則和目標

C.風險管理方法

D.投資限制

【答案】ABCD
【解析】期貨投資基金風險控制的具體內容包括四個方面：風險測量；風險控制的原則和目標；風險管理方法；投資限制
19列不屬于期貨投資基金監管模式的是(    )。

A.國家嚴格統一監管模式

B.行業自律組織監管模式

C.會員自律監管模式

D.個人自律管理模式

【答案】CD
【解析】期貨投資基金的監管模式有三種：國家嚴格統一監管模式；行業自律組織監管模式；公司自律管理模式