公交车短裙挺进太深了h女友,国产亚洲精品久久777777,亚洲成色www久久网站夜月,日韩人妻无码精品一区二区三区

您現(xiàn)在的位置:233網(wǎng)校 >期貨從業(yè)資格 > 期貨基礎(chǔ)知識(shí) > 基礎(chǔ)知識(shí)模擬試題

2015年期貨基礎(chǔ)知識(shí)考試考點(diǎn):期貨市場監(jiān)管

來源:233網(wǎng)校 2015-08-13 08:51:00

期貨市場監(jiān)管

一、中國證監(jiān)會(huì)

期貨市場是高風(fēng)險(xiǎn)的市場,高風(fēng)險(xiǎn)不僅來自期貨交易機(jī)制自身,期貨行業(yè)內(nèi)各 利益主體可能存在的不規(guī)范運(yùn)作將加劇風(fēng)險(xiǎn)的程度。中國證監(jiān)會(huì)作會(huì)為國務(wù)院直屬事業(yè)單位,依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán),對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理, 維護(hù)其市場秩序,保障其合法運(yùn)行。在“五位一體”監(jiān)管體系中,中國證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)管協(xié)調(diào)機(jī)制的規(guī)則制定、統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和監(jiān)督檢查。

二、證監(jiān)局

中國證監(jiān)會(huì)在省、自治區(qū)、直轄市和計(jì)劃單列市設(shè)立36個(gè)證券監(jiān)管局,以及上海、深圳證券監(jiān)管專員辦事處。各地證監(jiān)局是中國證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu),中國證監(jiān)會(huì)對證監(jiān)局實(shí)行垂直領(lǐng)導(dǎo)的管理體制

各地證監(jiān)局的主要職責(zé)是:根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的授權(quán),對轄區(qū)內(nèi)的上市公司,證券、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu),證券期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)和從事證券期貨業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)的證券、期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理;查處轄區(qū)范圍內(nèi)的違法、違規(guī)案件。

三、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

2000 年12月,我國成立了中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)。其宗旨是:在國家對期貨業(yè)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下,進(jìn)行期貨業(yè)自律管理;發(fā)揮政府與期貨業(yè)間的橋梁和紐帶作 用,為會(huì)員服務(wù),維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益;堅(jiān)持期貨市場的公開、公平、公正原則,維護(hù)期貨業(yè)的正當(dāng)競爭秩序,保護(hù)投資者利益,推動(dòng)期貨市場的規(guī)范發(fā)展。中國期 貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織,是非營利性的社會(huì)團(tuán)體法人。

四、期貨交易所

期貨交易所是期貨市場重要的自律監(jiān)管機(jī)構(gòu),所涉及的監(jiān)管基本內(nèi)容可以歸納為以下方面

(1)審查會(huì)員資格。

(2)監(jiān)督交易操作規(guī)則和程序的執(zhí)行。

(3)制定客戶訂單處理規(guī)范:①對所使用的指令類型作出特別的限定;②要求公平、合理、及時(shí)地執(zhí)行交易指令;③對訂單流程作出規(guī)定;④規(guī)定處理訂單的傭金和交易所服務(wù)水平;⑤規(guī)定訂單所必需的基本內(nèi)容和記錄制度。

(4)規(guī)定市場報(bào)告和交易記錄制度。

(5)實(shí)施市場稽查和懲戒。交易所要求對交易行為進(jìn)行監(jiān)督稽查,按法律和交易所規(guī)定對違法違規(guī)行為進(jìn)行量定,然后實(shí)施相應(yīng)的處罰。

(6)加強(qiáng)對制造假市場的監(jiān)管。

五、期貨保證金監(jiān)控中心

中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司(簡稱中國期貨保證金監(jiān)控中心)是經(jīng)國務(wù)院同意、中國證監(jiān)會(huì)決定設(shè)立,并在國家工商行政管理總局注冊登記的期貨保證金安全存管機(jī)構(gòu),是非營利性公司制法人。

中國期貨保證金監(jiān)控中心的主管部門是中國證監(jiān)會(huì),其業(yè)務(wù)接受中國證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)、監(jiān)督和管理,章程經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施,總經(jīng)理、副總經(jīng)理由股東會(huì)聘任或解聘,報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。中國證監(jiān)會(huì)成立中國期貨保證金監(jiān)控中心管理委員會(huì),審議決定中國期貨保證金監(jiān)控中心的重大事項(xiàng)。

中國期貨保證金監(jiān)控中心的經(jīng)營宗旨是:建立和完善期貨保證金監(jiān)控機(jī)制,及時(shí)發(fā)現(xiàn)并報(bào)告期貨保證金風(fēng)險(xiǎn)狀況,配合期貨監(jiān)管部門處置風(fēng)險(xiǎn)事件。

2015年基礎(chǔ)知識(shí)考點(diǎn)精選匯總

期貨從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》真題匯總

233網(wǎng)校課程:16套卷覆蓋80%考點(diǎn) 零風(fēng)險(xiǎn)通關(guān)!講師教你>>高效備考竅門

在線交流,點(diǎn)擊加入>>233網(wǎng)校-期貨考試群(233網(wǎng)校-期貨考試群283761384)

相關(guān)閱讀

添加期貨從業(yè)學(xué)習(xí)群或?qū)W霸君

領(lǐng)取資料&加備考群

233網(wǎng)校官方認(rèn)證

掃碼加學(xué)霸君領(lǐng)資料

233網(wǎng)校官方認(rèn)證

掃碼進(jìn)群學(xué)習(xí)

233網(wǎng)校官方認(rèn)證

掃碼加學(xué)霸君領(lǐng)資料

233網(wǎng)校官方認(rèn)證

掃碼進(jìn)群學(xué)習(xí)

拒絕盲目備考,加學(xué)習(xí)群領(lǐng)資料共同進(jìn)步!

期貨從業(yè)考試書籍
互動(dòng)交流
掃描二維碼直接進(jìn)入

微信掃碼關(guān)注公眾號

獲取更多考試資料
主站蜘蛛池模板: 萝北县| 双城市| 萍乡市| 天津市| 凤阳县| 区。| 庄浪县| 姜堰市| 静海县| 苏尼特右旗| 中山市| 视频| 山阴县| 镇赉县| 靖远县| 焦作市| 泾阳县| 随州市| 淮北市| 凌云县| 修水县| 秭归县| 黄山市| 宾川县| 株洲县| 兴仁县| 宁波市| 山阳县| 孝昌县| 杭州市| 泌阳县| 奇台县| 磐石市| 云安县| 孟连| 即墨市| 得荣县| 托克托县| 石林| 金华市| 泊头市|