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一、單選題
1．若某年11月，CBOT小麥市場的基差為-3美分／蒲式耳，到了12月份基差變為3美分／蒲式耳，這種基差變化為（ ）。
A．走強
B．走弱
C．不變
D．趨近
2．下列不屬于缺口的類型的是（ ）。
A．特殊缺口
B．突破缺口
C．逃避缺口
D．疲竭缺口
3．國內期貨交易所均采用（ ）成交方式。
A．人工撮合
B．連續競價制
C．集合競價制
D．計算機撮合
4．（ ）期貨交易所通常是由若干股東共同出資組建、股份可以按照有關規定轉讓、以營利為目的的企業法人。
A．合伙制
B．合作制
C．會員制
D．公司制
5．（ ）是負責交易所期貨交易的統一結算、保證金管理和結算風險控制的機構，履行結算交易盈虧、擔保交易履約、控制市場風險的職能。
A．期貨公司
B．期貨結算機構
C．期貨中介機構
D．中國期貨保證金監控中心
6．期貨交易所的職能不包括（ ）。
A．提供交易的場所、設施和服務
B．按規定轉讓會員資格
C．制定并實施期貨市場制度與交易規則
D．監控市場風險
7．期貨交易所會員每天應及時獲取期貨交易所提供的結算數據，做好核對工作，并將之妥善保存，該數據應至少保存（ ）。
A．1年
B．2年
C．10年
D．20年
8．影響基差大小的因素不包括（ ）。
A．正反向市場差價
B．時間差價
C．地區差價
D．品質差價
9．期貨投機的交易制度不包括（ ）。
A．擔保交易
B．雙向交易
C．當日無負債結算
D．強行平倉
10．期轉現交易的基本流程不包括（ ）。
A．尋找交易對手
B．交易所核準
C．納稅
D．董事長簽字
參考答案：
1．A【解析】基差從負值變為正值，即基差變大，這種基差變化為“走強”。
2．A【解析】本題考查缺口的類型。缺E1的類型包括普通缺口、突破缺口、逃避缺口、疲竭缺口4種。故選A。
3．D【解析】國內期貨交易所均采用計算機撮合成交方式。
4．D【解析】公司制期貨交易所通常是由若干股東共同出資組建、股份可以按照有關規定轉讓、以營利為目的的企業法人。公司制期貨交易所的盈利來自通過交易所進行的期貨交易而收取的各種費用。
5．B【解析】本題考查期貨結算機構的概念。期貨結算機構是負責交易所期貨交易的統一結算、保證金管理和結算風險控制的機構。履行結算期貨交易盈虧、擔保交易履約、控制市場風險的職能。
6．B【解析】本題考查期貨交易所的職能。期貨交易所通常發揮5個重要職能，包括：提供交易的場所、設施和服務；制定并實施期貨市場制度與交易規則；組織并監督期貨交易，監控市場風險；設計合約、安排合約上市；發布市場信息。
7．B【解析】期貨交易所會員每天應及時獲取期貨交易所提供的結算數據，做好核對工作，并將之妥善保存，該數據應至少保存2年，但對有關期貨交易有爭議的，應當保存至該爭議消除時為止。
8．A【解析】基差的大小主要受到下列因素的影響：時間差價、品質差價和地區差價。
9．A【解析】期貨投機由于實行保證金杠桿交易、雙向交易、當日無負債結算和強行平倉等特殊的交易制度，使得期貨投機具有高風險、高收益的特征。故選A。
10．D【解析】期轉現交易的基本流程是：(1)尋找交易對手；(2)交易雙方商定價格；(3)向交易所提出申請；(4)交易所核準；(5)辦理手續；(6)納稅。
