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2024年期貨從業(yè)《期貨基礎(chǔ)知識》模擬練習(xí)試題
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2024年期貨從業(yè)《期貨基礎(chǔ)知識》考點內(nèi)容鞏固
今日考點:做市商
考點歸屬:第二章第四節(jié) 期貨交易者 第四部分
考點內(nèi)容:
做市商是指經(jīng)交易所認(rèn)可,為指定品種的期貨、期權(quán)合約提供雙邊報價等服務(wù)的法人或者非法人組織。
做市商制度,就是以做市商報價形成交易價格、驅(qū)動交易發(fā)展的期貨交易方式。
申請做市商應(yīng)當(dāng)具備下列條件:
(1)凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬元;
(2)具有專門機構(gòu)和人員負(fù)責(zé)做市交易,做市人員應(yīng)當(dāng)熟悉相關(guān)法律法規(guī)和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則;
(3)具有健全的做市交易實施方案、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險管理制度;
(4)最近三年無重大違法違規(guī)記錄;
(5)具備穩(wěn)定、 可靠的做市交易技術(shù)系統(tǒng);
(6)應(yīng)當(dāng)具有交易所認(rèn)可的交易、做市或者仿真交易做市的經(jīng)歷;
(7)交易所規(guī)定的其他條件。
2024年期貨從業(yè)《期貨基礎(chǔ)知識》考點試題練習(xí)
1、以《上海期貨交易所做市商管理辦法(修訂版)》 為例,申請做市商應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括( )。
A. 凈資產(chǎn)不低于人民幣8000萬元
B. 最近三年無重大違法違規(guī)記錄
C. 具備穩(wěn)定、 可靠的做市交易技術(shù)系統(tǒng)
D. 具有專門機構(gòu)和人員負(fù)責(zé)做市交易,做市人員應(yīng)當(dāng)熟悉相關(guān)法律法規(guī)和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則
(1)凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬元;
(2)具有專門機構(gòu)和人員負(fù)責(zé)做市交易,做市人員應(yīng)當(dāng)熟悉相關(guān)法律法規(guī)和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則;
(3)具有健全的做市交易實施方案、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險管理制度;
(4)最近三年無重大違法違規(guī)記錄;
(5)具備穩(wěn)定、 可靠的做市交易技術(shù)系統(tǒng);
(6)應(yīng)當(dāng)具有交易所認(rèn)可的交易、做市或者仿真交易做市的經(jīng)歷;
(7)交易所規(guī)定的其他條件。
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