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《期貨公司監督管理辦法》規定,期貨公司及其從業人員從事資產管理業務,不得有下列行為()。

來源:233網校 2024-05-21 09:59:51

《期貨公司監督管理辦法》規定,期貨公司及其從業人員從事資產管理業務,不得有下列行為()。

A.以欺詐手段或者其他不當方式誤導、誘導客戶

B.向客戶作出保證其資產本金不受損失或者取得最確答案益的承諾

C.接受客戶委托的初始資產低于中國證監會規定的最低限額

D.占用、挪用客戶委托資產

參考答案:ABCD
參考解析:【233網校獨家解析,禁止轉載】期貨公司及其從業人員從事資產管理業務,不得有下列行為:(一)以欺詐手段或者其他不當方式誤導、誘導客戶;(二)向客戶做出保證其資產本金不受損失或者取得最低收益的承諾;(三)接受客戶委托的初始資產低于中國證監會規定的最低限額;(四)占用、挪用客戶委托資產;(五)以轉移資產管理賬戶收益或者虧損為目的,在不同賬戶之間進行買賣,損害客戶利益;(六)以獲取傭金或者其他利益為目的,使用客戶資產進行不必要的交易;(七)利用管理的客戶資產為第三方謀取不正當利益,進行利益輸送;(八)利用或協助客戶利用資管賬戶規避期貨交易所限倉管理規定;(九)違反投資者適當性要求,通過拆分資產管理產品等方式,向風險承受能力低于產品風險等級的投資者銷售資產管理產品;(十)法律、行政法規以及中國證監會規定禁止的其他行為。
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