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期貨公司的合規經營與監管是什么?

來源:233網校 2024-09-16 00:25:31

期貨公司的合規經營與監管是什么?

期貨公司應嚴格遵守相關法律法規和監管要求,確保合規經營。

合規經營:公司應建立健全的合規管理體系,加強對員工的合規教育和培訓,確保員工在業務操作中遵守法律法規和監管要求。同時,公司應加強對業務運營中的合規風險的識別和評估,制定相應的合規風險應對措施。

監管:公司應積極配合監管部門的監管工作,接受監管部門的檢查和指導。公司應建立健全的監管報告制度,及時向監管部門報告公司的運營情況和風險狀況。

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