二、多項(xiàng)選擇題（共 0 40  題，每小題 1 1  分，共 0 40  分）以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分。
61. 根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司可以申請經(jīng)營的業(yè)務(wù)有（ ）。
A. 期貨自營
B. 境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)
C. 境外期貨經(jīng)紀(jì)
D. 期貨投資咨詢
62. 下列關(guān)于中國期貨業(yè)協(xié)會理事和理事會的表述，錯誤的有（ ）。
A. 期貨業(yè)協(xié)會根據(jù)會員大會的決定設(shè)立理事會
B. 期貨業(yè)協(xié)會理事會成員按照章程的規(guī)定選舉產(chǎn)生
C. 期貨業(yè)協(xié)會理事會由常任理事和非常任理事組成
D. 期貨業(yè)協(xié)會理事會成員由中國證監(jiān)會提名
63. 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，對下列（ ）風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)作出規(guī)定。
A. 期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例
B. 期貨公司凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)、境外期貨經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例
C. 期貨公司固定資產(chǎn)與流動資產(chǎn)的比例
D. 期貨公司流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例
64. 期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)有下列哪些情形的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。（ ）
A. 營業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷
B. 成立后無正當(dāng)理由超過 3 個月未開始營業(yè)
C. 主動提出注銷申請
D. 被國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)行政處罰兩次以上
65. 根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，（ ）的工作人員，應(yīng)當(dāng)忠于職守，依法辦事，公正廉潔，保守國家秘密和有關(guān)當(dāng)事人的商業(yè)秘密，不得利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)?shù)睦妗?br /> A. 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B. 期貨交易所
C. 期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)
D. 期貨保證金存管銀行
66. 期貨公司有下列哪些（ ）行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得 1 倍以上 3 倍以下的罰款。
A. 違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動的
B. 從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)的
C. 接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的
D. 進(jìn)行混碼交易的
67. 出現(xiàn)下列（ ）情形時，經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納期貨投資者保障基金。
A. 期貨投資者保障基金總額達(dá)到 8 億元人民幣
B. 期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險
C. 期貨交易所、期貨公司遭受不可抗力
D. 期貨市場運(yùn)行平穩(wěn)，市場風(fēng)險水平顯著降低
68. （ ）應(yīng)當(dāng)妥善保存有關(guān)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)憑證、賬簿和報表等資料，確保財(cái)務(wù)記錄和檔案完整、真實(shí)。
A. 中國證監(jiān)會
B. 財(cái)政部
C. 期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)
D. 期貨交易所和期貨公司
69. 下列關(guān)于會員制期貨交易所召開會員大會的表述，正確的有（ ）。
A. 召開會員大會，應(yīng)當(dāng)對表決事項(xiàng)制作會議紀(jì)要，由出席會議的理事簽名
B. 臨時會員大會不得對通知中未列明的事項(xiàng)作出決議
C. 會員大會有 2/3 以上會員參加方為有效
D. 會員大會結(jié)束后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定將文件報告中國證監(jiān)會
70. 公司制期貨交易所董事會秘書負(fù)責(zé)（ ）。
A. 股東大會和董事會會議的籌備
B. 股東大會和董事會會議文件的保管
C. 期貨交易所股東資料的管理
D. 檢查董事會決議的實(shí)施情況
71. 會員制期貨交易所理事會根據(jù)需要可以設(shè)立的專門委員會包括（ ）。
A. 監(jiān)察委員會
B. 財(cái)務(wù)委員會
C. 結(jié)算委員會
D. 調(diào)解委員會
72. 期貨公司不得接受（ ）的委托，為其進(jìn)行期貨交易。
A. 期貨公司工作人員
B. 中國期貨業(yè)協(xié)會工作人員
C. 期貨公司工作人員的配偶
D. 證券市場禁止進(jìn)入者
73. 期貨公司開展期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（ ）。
A. 建立并有效執(zhí)行風(fēng)險管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務(wù)制度和流程
B. 按照規(guī)定實(shí)行投資者適當(dāng)性管理制度
C. 確保客戶的交易安全和資產(chǎn)安全
D. 充分了解和評估客戶風(fēng)險承受能力
74. 下列關(guān)于期貨公司報送資料的表述，正確的有（ ）。
A. 在期貨公司年度報告、月度報告上簽字的人員，對報告內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)注明意
見和理由
B. 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定報送年度報告、月度報告等資料
C. 期貨公司董事應(yīng)當(dāng)對年度報告簽署確認(rèn)意見
D. 期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險官和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對月度報告簽署確認(rèn)意見
75. 期貨公司的實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)（ ）。
A. 自開戶之日起 5 個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告開戶情況
B. 定期向全體股東、董事會和監(jiān)事會或者監(jiān)事報告相關(guān)交易情況
C. 定期向獨(dú)立董事提交專項(xiàng)報告
D. 定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告相關(guān)交易情況
76. 依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行自律管理的機(jī)構(gòu)有（ ）。
A. 期貨交易所
B. 中國期貨業(yè)協(xié)會
C. 中國證監(jiān)會
D. 期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)
77. 期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取下列監(jiān)管措施（ ）。
A. 責(zé)令改正
B. 監(jiān)管談話
C. 出具警示函
D. 給予降級直至開除
78. 中國期貨業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)下列事項(xiàng)（ ）。
A. 對期貨從業(yè)人員實(shí)施自律管理
B. 建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫
C. 組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)
D. 對違規(guī)期貨從業(yè)人員采取罰款處罰
79. 期貨從業(yè)人員不得從事或者協(xié)同他人從事（ ）行為。
A. 欺詐客戶
B. 內(nèi)幕交易
C. 操縱期貨交易價格
D. 編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息
80. 根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，中國證監(jiān)會可以對期貨公司的下述（ ）行為實(shí)施行政處罰。
A. 任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)
B. 以自有資金墊付客戶在期貨交易中違約造成的保證金缺口
C. 對依法履行報告義務(wù)的期貨從業(yè)人員打擊報復(fù)
D. 在辦理期貨從業(yè)資格申請過程中弄虛作假
81. 期貨公司依法委托其他機(jī)構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)，其首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)針對性監(jiān)督檢查的事項(xiàng)有（ ）。
A. 是否存在非法委托或者超范圍委托等情形
B. 在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機(jī)構(gòu)風(fēng)險隔離等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風(fēng)險
C. 是否與中間介紹機(jī)構(gòu)建立了介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則
D. 與中間介紹機(jī)構(gòu)的傭金分成是否明確且符合規(guī)定
82. 根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向監(jiān)管部門履行的定期報告有（ ）。
A. 月度報告
B. 季度報告
C. 半年度報告
D. 年度報告
83. 全面結(jié)算會員期貨公司依法可以劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金的情形有（ ）。
A. 依據(jù)非結(jié)算會員的要求支付可用資金
B. 收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)交存的保證金
C. 收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi)、稅款及其他費(fèi)用
D. 雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形
84. 期貨交易所全面結(jié)算會員期貨公司可以為以下哪些公司和個人辦理結(jié)算業(yè)務(wù)（ ）。
A. 本公司的客戶
B. 交易所的非結(jié)算會員
C. 交易所的交易結(jié)算會員
D. 其他期貨公司的客戶
85. 根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（ ）等不同情況采取不同比例對資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整。
A. 分類
B. 流動性
C. 賬齡
D. 可回收性
86. 根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，以下選項(xiàng)中屬于期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的有（ ）。
A. 期貨公司凈資本
B. 期貨公司凈資產(chǎn)
C. 期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例
D. 規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求
87. 證券公司為期貨公司從事中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)制訂并有效執(zhí)行的業(yè)務(wù)制度包括（ ）。
A. 介紹業(yè)務(wù)規(guī)則制度
B. 內(nèi)部控制制度
C. 結(jié)算制度
D. 合規(guī)檢查制度
88. 根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶開立期貨賬戶時，應(yīng)當(dāng)對客戶開戶資料進(jìn)行審核，確保開戶資料（ ）。
A. 合規(guī)
B. 真實(shí)
C. 準(zhǔn)確
D. 完整
89. 按照金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定，一般單位客戶申請開戶，應(yīng)當(dāng)具備符合企業(yè)實(shí)際的參與金融期貨交易的（ ）等相關(guān)制度。
A. 內(nèi)部控制制度
B. 風(fēng)險管理制度
C. 公司治理制度
D. 財(cái)務(wù)會計(jì)制度
90. 根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》，下列屬于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的有（ ）。
A. 協(xié)助客戶建立風(fēng)險管理制度、操作流程，提供風(fēng)險管理咨詢、專項(xiàng)培訓(xùn)等風(fēng)險管理顧問服務(wù)
B. 收集整理期貨市場信息及各類相關(guān)經(jīng)濟(jì)信息，研究分析期貨市場及相關(guān)現(xiàn)貨市場的價格及其相關(guān)影響因素，制作、提供研究分析報告或者資訊信息的研究分析服務(wù)
C. 為客戶設(shè)計(jì)套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢服務(wù)
D. 接受客戶委托代為從事期貨交易
91. 根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》，期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)與（ ）等業(yè)務(wù)人員崗位獨(dú)立，職責(zé)分離。
A. 交易、結(jié)算
B. 風(fēng)險控制
C. 財(cái)務(wù)
D. 技術(shù)
92. 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)（ ）。
A. 根據(jù)投資者實(shí)力的大小，安排辦理期貨業(yè)務(wù)的時間
B. 以投資利益最大化為原則，不受授權(quán)范圍的限制
C. 按照其職責(zé)范圍，對要求了解交易情況的投資者，盡快給予答復(fù)
D. 保護(hù)投資者合法利益
93. 下列關(guān)于期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中避免利益沖突原則的表述，正確的有（ ）。
A. 自身利益與投資者的利益發(fā)生沖突時，必須及時向投資者披露有關(guān)情況
B. 自身利益與投資者的利益可能發(fā)生沖突時，以自身利益優(yōu)先
C. 相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突時，應(yīng)當(dāng)以交易量大的客戶利益優(yōu)先
D. 相關(guān)方利益與投資者的利益可能發(fā)生沖突，且無法避免時，應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平對待
94. 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場的（ ）原則，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。
A. 公開
B. 公平
C. 公正
D. 效率
95. 根據(jù)《中華人民共和國刑法修正案》，期貨公司的從業(yè)人員存在下列哪些（ ）情形可能會構(gòu)成誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪。
A. 故意提供虛假信息
B. 變造交易記錄
C. 銷毀交易記錄
D. 偽造交易記錄
96. 在下列情況中，交割倉庫應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任的有（ ）。
A. 交割倉庫未履行貨物驗(yàn)收職責(zé)給倉單持有人造成損失
B. 交割倉庫因保管不善給倉單持有人造成損失
C. 期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務(wù)，造成客戶損失
D. 交割倉庫工人誤工，給倉單持有人造成損失
97. 根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，下列哪些行為產(chǎn)生的民事責(zé)任由期貨公司承擔(dān)（ ）。
A. 期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任
B. 期貨公司授權(quán)非本公司人員以本公司的名義從事期貨交易行為
C. 期貨公司設(shè)立的取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證的分公司、營業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動而產(chǎn)生的該分支機(jī)構(gòu)不能承擔(dān)的民事責(zé)任
D. 非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法規(guī)定的表見代理?xiàng)l件
98. 根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定（二）》，因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件包括（ ）。
A. 期貨投資者以期貨交易所違反法律法規(guī)，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件
B. 保證金存管銀行以期貨交易所違反其章程、交易規(guī)則的規(guī)定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件
C. 期貨公司以期貨交易所違反其實(shí)施細(xì)則的規(guī)定以及業(yè)務(wù)協(xié)議的約定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件
D. 其他期貨市場參與者以期貨交易所違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件
99. 期貨公司不得將下列（ ）人員作為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶。
A. 期貨公司董事
B. 期貨公司從業(yè)人員
C. 期貨公司從業(yè)人員的配偶
D. 期貨公司董事的父母
100.  根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》，期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，以下表述正確的有（ ）。
A. 客戶應(yīng)當(dāng)具有較強(qiáng)的資金實(shí)力和風(fēng)險承受能力
B. 期貨公司監(jiān)事的配偶可以作為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶
C. 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照合同約定管理委托資產(chǎn)，控制投資風(fēng)險
D. 投資非期貨類品種的，也應(yīng)按照期貨保證金安全存管有關(guān)規(guī)定管理和存取委托資產(chǎn)