中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)2016年8月2日發(fā)布《期貨公司高級管理人員資質(zhì)測試工作指引（修訂）》，具體內(nèi)容如下：

第一章 總則

第一條 為做好期貨公司高級管理人員資質(zhì)測試工作，根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》(以下簡稱《辦法》)制定本指引。

第二條 經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)同意，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡稱“協(xié)會(huì)”)負(fù)責(zé)組織期貨公司高級管理人員資質(zhì)測試(以下簡稱“測試”)，接受中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督與指導(dǎo)。

第三條 申請期貨公司董事長、獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)主席和期貨公司經(jīng)理層人員任職資格的人員須通過測試。

第二章 參加測試條件及報(bào)名程序

第四條 參加測試的人員應(yīng)由公司董事會(huì)出具推薦意見。公司通過測試但尚未任職的各類別擬任高管人員超過兩人的，原則上不得再推薦人員參加測試。如確有需要推薦測試的，由公司董事會(huì)出具相關(guān)說明。

第五條 參加測試的人員應(yīng)符合《辦法》第二章規(guī)定的有關(guān)任職條件，提前向協(xié)會(huì)提出測試申請并提交下列申請材料：

(一)申請表;

(二)與《辦法》第二章規(guī)定任職條件相對應(yīng)的證明材料，包括身份、學(xué)歷、學(xué)位、工作經(jīng)歷等證明。工作經(jīng)歷證明應(yīng)由曾任職公司或兩位以上業(yè)內(nèi)人士出具。

(三)董事會(huì)推薦意見;

(四)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他材料。

第六條 公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)對參加測試的人員任職條件及相關(guān)證明進(jìn)行審查，并出具審查意見函。審查意見函與參加測試人員的相關(guān)申請材料一并提交協(xié)會(huì)。

第七條 高管測試原則上每季度舉辦一期。測試的具體安排由協(xié)會(huì)通過協(xié)會(huì)網(wǎng)站提前至少10個(gè)工作日通知。

第三章 測試形式及要求

第八條 測試的內(nèi)容包括：

1、期貨法律法規(guī)以及其他與期貨公司經(jīng)營相關(guān)的規(guī)范性文件;

2、期貨公司治理、內(nèi)部控制基本原則及相關(guān)規(guī)定;

3、期貨公司經(jīng)營管理及期貨市場實(shí)務(wù);

4、證監(jiān)會(huì)或協(xié)會(huì)規(guī)定的其他內(nèi)容。

第九條 測試采用計(jì)算機(jī)考試形式，題型為客觀題，滿分為100分，60分為及格。

第十條 連續(xù)兩次測試不合格者，自第二次測試結(jié)果公布之日起一年內(nèi)不得申請參加測試。

第十一條 測試合格有效期為兩年，自合格名單公布日起計(jì)算。

第四章 測試的組織

第十二條 協(xié)會(huì)按照“公開、公平、公正”的原則，建立嚴(yán)格、規(guī)范的測試工作程序，保證測試順利進(jìn)行。

第十三條 協(xié)會(huì)按照測試的要求，建立主要由期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨自律機(jī)構(gòu)、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)以及大專院校、社會(huì)研究機(jī)構(gòu)的知名學(xué)者組成的測試專家組。

第十四條 協(xié)會(huì)按照標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化的原則，組織命題專家進(jìn)行測試命題工作。

第十五條 測試合格名單由協(xié)會(huì)在測試結(jié)束之日起十個(gè)工作日內(nèi)公布，參加測試的人員可以通過協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢。未通過測試的人員可由本人查詢成績，查詢成績時(shí)應(yīng)提供本人身份證號碼。

第十六條 參加測試的人員對測試成績有異議的，應(yīng)當(dāng)在合格名單公布之日起十五日內(nèi)向協(xié)會(huì)提出。協(xié)會(huì)自受理之日起十五個(gè)工作日內(nèi)予以答復(fù)。

第五章 測試紀(jì)律

第十七條 協(xié)會(huì)安排監(jiān)考人員，負(fù)責(zé)管理考場，維持考場秩序。

第十八條 參加測試的人員應(yīng)在規(guī)定的測試時(shí)間到指定考場參加測試。測試開始后30分鐘內(nèi)未進(jìn)入考場的，視為放棄本次測試，測試成績按零分處理。

第十九條 參加測試的人員不得攜帶與測試內(nèi)容相關(guān)的參考材料進(jìn)入考場，并應(yīng)將手機(jī)等電子通訊設(shè)備置于關(guān)閉狀態(tài)。

第二十條 參加測試的人員未按規(guī)定填報(bào)姓名、身份證號或不按規(guī)定要求答卷的，測試成績按零分處理。

第二十一條 對參加測試的人員違反考場規(guī)則的，監(jiān)考人員有權(quán)對其進(jìn)行警告并要求改正;警告無效的，監(jiān)考人員應(yīng)當(dāng)場記錄其姓名、身份證號、違規(guī)情節(jié)，該參加測試人員的測試成績將按零分處理并記入?yún)f(xié)會(huì)誠信信息系統(tǒng)。對于弄虛作假的人員，取消其測試資格并在2年內(nèi)不接受其測試申請。

第六章 附則

第二十二條 本指引由協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

本文來源于中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站，原文鏈接：http://link.233.com/15079/ggcsnew/cszd/201608/t20160802_2053608.html