2月21日，證監(jiān)會網(wǎng)站發(fā)布【第14號公告】《關(guān)于廢止部分證券期貨規(guī)范性文件的決定》，自發(fā)布之日起施行。其中廢止的證券期貨規(guī)范性文件包括18部。
為了做好新修訂的《證券法》的貫徹落實(shí)工作，按照《法治政府建設(shè)實(shí)施綱要(2015-2020年)》(中發(fā)〔2015〕36號)、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于加強(qiáng)行政規(guī)范性文件制定和監(jiān)督管理工作的通知》(國辦發(fā)〔2018〕37號)等黨中央國務(wù)院關(guān)于推進(jìn)法治政府建設(shè)的文件要求，適應(yīng)全面深化資本市場改革需要，中國證券監(jiān)督管理委員會對有關(guān)規(guī)章、規(guī)范性文件進(jìn)行了清理，決定對十八部規(guī)范性文件予以廢止?，F(xiàn)說明如下：
一是因證券期貨市場實(shí)際情況發(fā)生變化，有的文件已不能完全適應(yīng)現(xiàn)實(shí)需要，或者不適應(yīng)資本市場全面深化改革需要，包括《關(guān)于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請咨詢從業(yè)資格及證券投資咨詢?nèi)藛T申請咨詢執(zhí)業(yè)資格的通知》(證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔1999〕68號)、《第6號規(guī)范問答——支付會計(jì)師事務(wù)所報(bào)酬及其披露》(證監(jiān)會計(jì)字〔2001〕67號)、《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)發(fā)展的若干意見》(證監(jiān)會公告〔2015〕26號)。
二是因上位法發(fā)生變化等原因，有的文件已不符合上位法規(guī)定，包括《關(guān)于進(jìn)一步明確在查處非法期貨交易中職責(zé)分工的通知》(證監(jiān)期字〔1998〕15號)、《中國證券監(jiān)督管理委員會證券期貨監(jiān)督管理信息公開辦法(試行)》(證監(jiān)會公告〔2008〕18號)、《關(guān)于在借殼上市審核中嚴(yán)格執(zhí)行首次公開發(fā)行股票上市標(biāo)準(zhǔn)的通知》(證監(jiān)發(fā)〔2013〕61號)。
三是因上位法發(fā)生變化等原因，有的文件規(guī)定內(nèi)容與上位法規(guī)定內(nèi)容重復(fù)，或者僅是轉(zhuǎn)發(fā)上級文件，包括《關(guān)于境外中資證券類機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作有關(guān)問題的通知》(證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔1998〕19號)、《關(guān)于填報(bào)<上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問專業(yè)意見附表>的規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2010〕31號)、《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)<關(guān)于明確認(rèn)定、查處、取締非法集資部門職責(zé)分工的通知>的通知》(證監(jiān)辦發(fā)〔2005〕15號)。
四是有的文件所規(guī)范事項(xiàng)已有新的規(guī)則予以規(guī)范，包括《關(guān)于批轉(zhuǎn)證監(jiān)會<關(guān)于境內(nèi)企業(yè)到境外公開發(fā)行股票和上市存在的問題的報(bào)告>的通知》(證委發(fā)〔1993〕18號)、《關(guān)于調(diào)整期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報(bào)表編報(bào)工作的通知》(證監(jiān)期貨字〔2007〕93號)、《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)期貨公司境外分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作的通知》(證監(jiān)期貨字〔2007〕376號)、《首批投資者教育基地申報(bào)工作指引》(證監(jiān)會公告〔2015〕23號)、《第二批證券期貨投資者教育基地申報(bào)工作指引》(證監(jiān)會公告〔2016〕36號)。
五是有的文件所規(guī)范事項(xiàng)已不存在或者已執(zhí)行完畢，包括《關(guān)于進(jìn)一步做好清理整頓證券交易中心工作有關(guān)問題的通知》(證監(jiān)〔1998〕57號)、《關(guān)于清理整頓證券交易中心有關(guān)事項(xiàng)的通知》(證監(jiān)市場字〔1999〕21號)、《關(guān)于不得限制中介機(jī)構(gòu)跨地區(qū)執(zhí)行證券相關(guān)業(yè)務(wù)的通知》(證監(jiān)會計(jì)字〔1999〕60號)、《關(guān)于不再實(shí)施特定上市公司特殊審計(jì)要求的通知》(證監(jiān)會計(jì)字〔2007〕12號)。
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