2月21日，證監(jiān)會網(wǎng)站發(fā)布【第14號公告】《關于廢止部分證券期貨規(guī)范性文件的決定》，自發(fā)布之日起施行。其中廢止的證券期貨規(guī)范性文件包括18部。

為了做好新修訂的《證券法》的貫徹落實工作，按照《法治政府建設實施綱要(2015-2020年)》(中發(fā)〔2015〕36號)、《國務院辦公廳關于加強行政規(guī)范性文件制定和監(jiān)督管理工作的通知》(國辦發(fā)〔2018〕37號)等黨中央國務院關于推進法治政府建設的文件要求，適應全面深化資本市場改革需要，中國證券監(jiān)督管理委員會對有關規(guī)章、規(guī)范性文件進行了清理，決定對十八部規(guī)范性文件予以廢止。現(xiàn)說明如下：

一是因證券期貨市場實際情況發(fā)生變化，有的文件已不能完全適應現(xiàn)實需要，或者不適應資本市場全面深化改革需要，包括《關于證券投資咨詢機構申請咨詢從業(yè)資格及證券投資咨詢?nèi)藛T申請咨詢執(zhí)業(yè)資格的通知》(證監(jiān)機構字〔1999〕68號)、《第6號規(guī)范問答——支付會計師事務所報酬及其披露》(證監(jiān)會計字〔2001〕67號)、《關于進一步推進全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)發(fā)展的若干意見》(證監(jiān)會公告〔2015〕26號)。

二是因上位法發(fā)生變化等原因，有的文件已不符合上位法規(guī)定，包括《關于進一步明確在查處非法期貨交易中職責分工的通知》(證監(jiān)期字〔1998〕15號)、《中國證券監(jiān)督管理委員會證券期貨監(jiān)督管理信息公開辦法(試行)》(證監(jiān)會公告〔2008〕18號)、《關于在借殼上市審核中嚴格執(zhí)行首次公開發(fā)行股票上市標準的通知》(證監(jiān)發(fā)〔2013〕61號)。

三是因上位法發(fā)生變化等原因，有的文件規(guī)定內(nèi)容與上位法規(guī)定內(nèi)容重復，或者僅是轉發(fā)上級文件，包括《關于境外中資證券類機構監(jiān)管工作有關問題的通知》(證監(jiān)機構字〔1998〕19號)、《關于填報<上市公司并購重組財務顧問專業(yè)意見附表>的規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2010〕31號)、《關于轉發(fā)<關于明確認定、查處、取締非法集資部門職責分工的通知>的通知》(證監(jiān)辦發(fā)〔2005〕15號)。

四是有的文件所規(guī)范事項已有新的規(guī)則予以規(guī)范，包括《關于批轉證監(jiān)會<關于境內(nèi)企業(yè)到境外公開發(fā)行股票和上市存在的問題的報告>的通知》(證委發(fā)〔1993〕18號)、《關于調(diào)整期貨公司風險監(jiān)管報表編報工作的通知》(證監(jiān)期貨字〔2007〕93號)、《關于進一步加強期貨公司境外分支機構監(jiān)管工作的通知》(證監(jiān)期貨字〔2007〕376號)、《首批投資者教育基地申報工作指引》(證監(jiān)會公告〔2015〕23號)、《第二批證券期貨投資者教育基地申報工作指引》(證監(jiān)會公告〔2016〕36號)。

五是有的文件所規(guī)范事項已不存在或者已執(zhí)行完畢，包括《關于進一步做好清理整頓證券交易中心工作有關問題的通知》(證監(jiān)〔1998〕57號)、《關于清理整頓證券交易中心有關事項的通知》(證監(jiān)市場字〔1999〕21號)、《關于不得限制中介機構跨地區(qū)執(zhí)行證券相關業(yè)務的通知》(證監(jiān)會計字〔1999〕60號)、《關于不再實施特定上市公司特殊審計要求的通知》(證監(jiān)會計字〔2007〕12號)。

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