大連商品交易所3月9日發(fā)布關(guān)于征集液化石油氣期貨、期權(quán)做市商的通知。

公開征集液化石油氣期貨、期權(quán)做市商，請有意申請并符合條件的單位，于2020年3月13日前向我所提交申請材料。有關(guān)事項通知如下：

一、做市商申請條件

(一)凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬元;

(二)具有專門機構(gòu)和人員負責做市業(yè)務，做市人員應當熟悉相關(guān)法律法規(guī)和交易所業(yè)務規(guī)則;

(三)具有健全的做市實施方案、內(nèi)部控制制度和風險管理制度;

(四)最近三年無重大違法違規(guī)記錄;

(五)具備穩(wěn)定、可靠的做市技術(shù)系統(tǒng);

(六)參與我所期權(quán)做市交易或2020年2月3日前報備參加做市商實盤選拔活動(大商所發(fā)〔2019〕562號，選拔活動評價期間為2020年1月2日-2月3日);

(七)交易所規(guī)定的其他條件。

二、做市商申請材料

(一)經(jīng)法定代表人簽章并加蓋單位公章的做市商資格申請表(附件1);

(二)加蓋單位公章的營業(yè)執(zhí)照復印件;

(三)經(jīng)審計的最近一期財務會計報告原件或者加蓋會計師事務所公章的復印件;

(四)做市部門的崗位設(shè)置和職責規(guī)定，以及做市負責人及相關(guān)人員的名單、履歷(崗位設(shè)置與人員情況匯總表見附件2，其中做市負責人、交易崗、風險控制崗、技術(shù)開發(fā)運維崗主要人員須另附詳細個人簡歷);

(五)做市實施方案、內(nèi)部控制制度和風險管理制度(做市實施方案內(nèi)容包括但不限于總體規(guī)劃、交易管理、做市策略、頭寸管理、資金管理、決策流程、做市系統(tǒng)基本功能等;內(nèi)部控制方案內(nèi)容包括但不限于運行管理、決策流程、資金管理、隔離機制、合規(guī)與內(nèi)部監(jiān)管、崗位設(shè)置與工作職責以及有關(guān)的工作流程等;風險管理制度內(nèi)容包括但不限于風險管理基本原則、風險指標設(shè)計、風險識別與評估、風險控制與處置、業(yè)務風險管理、市場風險管理、操作風險管理、技術(shù)系統(tǒng)風險管理及相關(guān)測試報告等，申請期貨做市商的，還須包括交割風險管理的相關(guān)內(nèi)容);

(六)做市技術(shù)系統(tǒng)情況的說明(附件3);

(七)最近三年無重大違法違規(guī)記錄的承諾書(附件4);

(八)做市或者仿真交易做市情況的說明及證明材料(包括但不限于為國內(nèi)期貨、期權(quán)交易做市提供流動性等情況);

(九)交易所要求提供的其它材料(附件5，期貨公司風險管理子公司還需提供加蓋單位公章的中國期貨業(yè)協(xié)會關(guān)于做市業(yè)務備案函的復印件)。

其中，上述第(四)、(五)、(六)項材料，期貨、期權(quán)有區(qū)別的，分別提交。申請期貨做市商的，風險管理制度中還須包括交割風險管理的相關(guān)內(nèi)容，交割風險管理包括避免交割或化解交割風險的措施、交割能力(如危化品種是否具備危化品經(jīng)營等資質(zhì))，如具備相關(guān)資質(zhì)的，需提交相關(guān)證明材料。

我所現(xiàn)有品種期貨、期權(quán)做市商參與本次申請的，可以不提交上述第(二)、(七)以及(九)中做市業(yè)務備案函復印件。

申請液化石油氣期貨做市商資格，若在線型低密度聚乙烯、聚丙烯、聚氯乙烯、乙二醇、苯乙烯品種期貨做市商申請中，已向我所提交申請材料且無補充更新的;申請液化石油氣期權(quán)做市商資格，若在鐵礦石期權(quán)做市商申請中，已向我所提交申請材料且無補充更新的，僅需提交第(一)和(九)中的附件5，其他材料可以不提交。

三、材料提交要求

(一)申請材料均需以電子材料和紙質(zhì)材料兩種形式提交(僅附件5的電子材料以word格式提交)，兩種形式的所有材料(附件5電子材料除外)均需加蓋做市商申請單位公章;

(二)材料順序以上述編號為準，并附上材料清單;

(三)材料提交時間與方式：2020年3月13日前，將電子材料打包發(fā)至交易所指定郵箱，文件名統(tǒng)一為：“XXXX(申請單位全稱)做市商申請材料”，同時向交易所提交紙質(zhì)材料，并致電確認。

……

更多內(nèi)容請通過大連商品交易所官網(wǎng)鏈接查看，原文鏈接：http://link.233.com/10800/dalianshangpin/yw/fw/jystz/ywtz/6208403/index.html