第七章　證　券　法
　　基本要求：
　　了解：證券市場的各主要制度的目標(biāo)、原則和基本規(guī)則，以及相關(guān)的市場規(guī)制規(guī)則。
　　理解：證券發(fā)行與交易的市場流程和各種制度之間的相互關(guān)系，以及證券監(jiān)管部門的職能和作用。
　　熟悉并能夠運(yùn)用：證券業(yè)務(wù)相關(guān)的交易規(guī)則和市場監(jiān)管規(guī)則。
　　考試內(nèi)容：
　　第一節(jié)　證券法概述
　　證券的概念、特征及種類 證券市場（證券發(fā)行市場 證券流通市場） 證券法的概念、適用范圍及基本原則
　　第二節(jié)　證券發(fā)行
　　證券發(fā)行的基本條件（股票發(fā)行的基本條件 公司債券發(fā)行的基本條件） 發(fā)行公告 發(fā)行中介機(jī)構(gòu)（律師事務(wù)所 會計師事務(wù)所 資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)） 發(fā)行方式（傳統(tǒng)方式 現(xiàn)行方式） 證券承銷（承銷業(yè)務(wù)的種類 承銷協(xié)議的主要內(nèi)容 承銷團(tuán)及主承銷人 證券的銷售期限 代銷發(fā)行失敗）
　　第三節(jié)　證券交易
　　證券交易的條件及方式（交易的條件 交易的方式） 證券交易的暫停和終止（股票交易的暫停和終止 債券交易的暫停和終止） 限制和禁止的證券交易行為（一般規(guī)定 內(nèi)幕交易行為 操縱證券市場行為 虛假陳述和信息誤導(dǎo)行為 欺詐客戶行為 其他受禁止行為）
　　第四節(jié)　證券上市
　　股票上市（股票上市的申請 股票上市的條件 股票上市的公告） 債券上市（債券上市的條件 債券上市的申請） 信息公開制度（公開文件 公開報告 信息公開不實的法律后果）
　　第五節(jié)　上市公司收購制度
　　上市公司收購的概念和方式（上市公司收購的概念 上市公司收購的方式） 上市公司收購的程序和規(guī)則（報告和公告持股情況 收購要約 終止上市交易和應(yīng)當(dāng)收購 報告和公告收購情況） 上市公司收購的法律后果
　　第六節(jié)　證券機(jī)構(gòu)
　　證券交易所（證券交易所的概念 證券交易所的職能） 證券公司 （證券公司的設(shè)立 證券公司的組織形式及業(yè)務(wù)范圍 對證券公司的監(jiān)管） 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)（證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的概念與設(shè)立 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能和責(zé)任） 證券業(yè)協(xié)會（證券業(yè)協(xié)會的性質(zhì)與機(jī)構(gòu)設(shè)置 證券業(yè)協(xié)會的職責(zé)） 證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)（證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的性質(zhì) 證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)）
　　第七節(jié)　證券投資基金法律制度
　　證券投資基金概述 證券投資基金當(dāng)事人（基金管理人 基金托管人 基金份額持有人） 基金的募集、交易與運(yùn)作（基金的募集 基金份額的交易 基金份額的申購與贖回 基金的投資和收益分配） 基金的信息披露與監(jiān)督管理（基金的信息披露 基金的監(jiān)督管理）
　　第八節(jié)　違反證券法的法律責(zé)任
　　違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任 違反證券交易規(guī)定的法律責(zé)任 違反證券投資基金規(guī)定的法律責(zé)任 違反證券機(jī)構(gòu)管理、人員管理的法律責(zé)任 證券機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任
　　第八章　保　險　法
　　第一節(jié)　保險法概述
　　基本要求：
　　了解：保險的概念，保險的要素。
　　理解：保險法的基本原則及其在具體制度中的體現(xiàn)。
　　考試內(nèi)容：
　　保險的概念 保險的要素（危險的存在 多數(shù)人參加保險 補(bǔ)償或給付） 保險法的基本原則（公序良俗原則 自愿原則 最大誠信原則 保險利益原則 近因原則）
　　第二節(jié)　保險合同總論
　　基本要求：
　　了解：保險合同的概念與分類，保險合同成立與生效的條件。
　　理解：保險合同的特征及其在具體制度中的體現(xiàn)。
　　熟悉并能夠運(yùn)用：保險人與投保人各自在訂立合同時的義務(wù)，保險合同變更與解除的方式與效力，保險合同的履行規(guī)則，保險人的代位求償權(quán)原理。
　　考試內(nèi)容：
　　保險合同的特征（非要式合同 諾成合同 格式合同 射幸合同 最大誠信合同） 保險合同的分類（人身保險與財產(chǎn)保險 強(qiáng)制保險與自愿保險 原保險與再保險 單保險與復(fù)保險） 保險合同的當(dāng)事人（投保人 保險人） 保險合同的關(guān)系人（被保險人 受益人） 保險合同的條款 保險合同的成立 保險合同的形式（投保單 保險單 保險憑證 暫保單） 保險合同訂立時的如實告知義務(wù)和說明義務(wù) 保險合同的生效 保險合同的無效（無效的原因 無效的后果） 保險合同的解除制度（保險合同解除制度的特殊性 解除的依據(jù) 解除的效果 對保險人解除權(quán)的限制） 保險合同的履行（投保人的義務(wù) 保險人的義務(wù) 索賠和理賠程序與規(guī)則） 請求給付保險金的訴訟時效 保險人的代位求償權(quán)（代位求償權(quán)的概念 代位求償權(quán)的性質(zhì) 代位求償權(quán)的行使 被保險人放棄對第三人請求權(quán)的后果 被保險人導(dǎo)致保險人不能行使代位求償權(quán)的后果 代位求償權(quán)在人身保險中的適用禁止）
　　第三節(jié)　保險合同分論
　　基本要求：
　　了解：人身保險合同和財產(chǎn)保險合同各自的概念、特征和種類。
　　理解：人身保險合同與財產(chǎn)保險合同的區(qū)別。
　　考試內(nèi)容：
　　人身保險合同的特征 人身保險合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù) 人身保險合同的解除 財產(chǎn)保險合同的特征 財產(chǎn)保險合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù) 保險事故的處理
　　第四節(jié)　保險業(yè)法律制度
　　基本要求：
　　了解：對保險業(yè)的主要監(jiān)管制度，保險公司的設(shè)立條件及對保險公司的整頓與接管制度。
　　理解：各項保險經(jīng)營規(guī)則的內(nèi)涵，保險代理人與保險經(jīng)紀(jì)人的區(qū)別。
　　考試內(nèi)容：
　　保險公司（保險公司的概念 保險公司的設(shè)立條件 保險公司的設(shè)立程序 保險公司的分支機(jī)構(gòu) 外資保險機(jī)構(gòu)） 保險經(jīng)營規(guī)則（保險經(jīng)營原則 保險公司償付能力的維持 保險公司的風(fēng)險管理制度 保險公司資金運(yùn)用的限制） 保險代理人和保險經(jīng)紀(jì)人（保險代理人的概念 保險代理的特征 對保險代理人的業(yè)務(wù)監(jiān)管 保險經(jīng)紀(jì)人的概念 對保險經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)的監(jiān)管 保險代理人與保險經(jīng)紀(jì)人的禁止性行為） 保險業(yè)的監(jiān)督管理（保險公司償付能力不足時的監(jiān)管 保險公司的整頓 保險公司的接管 保險監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行職責(zé)時的權(quán)利）