一、單項(xiàng)選擇題
1.合約的雙方約定在未來(lái)某一確定日期，按照確定的價(jià)格買(mǎi)賣(mài)一定數(shù)量的某種金融資產(chǎn)稱(chēng)為（ ）。
A.金融期權(quán)
B.金融期貨
C.金融遠(yuǎn)期
D.金融互換
2.貨幣市場(chǎng)中的金融工具一般具有期限短、流動(dòng)性強(qiáng)、對(duì)利率敏感等特點(diǎn)，具有（ ）特性。
A.貨幣
B.準(zhǔn)貨幣
C.基礎(chǔ)貨幣
D.有價(jià)證券
3.將金融市場(chǎng)劃分為直接金融市場(chǎng)和間接金融市場(chǎng)，是（ ）。
A.按交易標(biāo)的物劃分
B.按地域范圍劃分
C.按交易中介劃分
D.按交易程序劃分
4.（ ）是金融市場(chǎng)上最活躍的交易者，在金融市場(chǎng)上扮演著資金需求者和資金供給者的雙重身份。
A.家庭
B.企業(yè)
C.金融機(jī)構(gòu)
D.政府
5.附屬資本最高不得超過(guò)核心資本的（ ）。
A.100%
B.50%
C.20%
D.10%
6.我國(guó)商業(yè)銀行的核心資本即所有者權(quán)益，下列不屬于我國(guó)商業(yè)銀行核心資本的是（ ）。
A.資本公積金
B.盈余公積金
C.長(zhǎng)期次級(jí)債券
D.未分配利潤(rùn)
7.法定盈余公積金彌補(bǔ)虧損和轉(zhuǎn)增資本金后的剩余部分不得低于注冊(cè)資本的（ ）。
A.10%
B.25%
C.35%
D.50%
8.在IPO中的“綠鞋期權(quán)”行使期內(nèi)，若市場(chǎng)股價(jià)高于股票發(fā)行價(jià)，則主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)作出的操作是（ ）。
A.用15%的超額資金在市場(chǎng)按市場(chǎng)價(jià)購(gòu)進(jìn)股票并按發(fā)行價(jià)配售給投資者
B.按發(fā)行價(jià)額外配發(fā)募集總量15%的股票并將其按原來(lái)認(rèn)購(gòu)比例配售給機(jī)構(gòu)投資者
C.用15%的超額資金在市場(chǎng)按市場(chǎng)價(jià)購(gòu)進(jìn)股票并持有至股價(jià)上漲至發(fā)行價(jià)
D.按發(fā)行價(jià)額外配發(fā)募集總量15%的股票并按競(jìng)價(jià)方式銷(xiāo)售給公眾投資者
9.若公開(kāi)發(fā)行股數(shù)在（ ）股以上的，參與初步詢(xún)價(jià)的詢(xún)價(jià)對(duì)象應(yīng)不少于50家。
A.1億
B.4億
C.5000萬(wàn)
D.50億
10.以下不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)基本要素的是（ ）。
A.證券經(jīng)紀(jì)商
B.證券交易的標(biāo)的物
C.委托人
D.證券交易方式
11.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)只對(duì)申報(bào)材料進(jìn)行“形式審查”的股票發(fā)行審核制度類(lèi)型（ ）。
A.審批制
B.核準(zhǔn)制
C.注冊(cè)制
D.登記制
12.由于股票市場(chǎng)低迷，在某次發(fā)行中股票未被全部售出，承銷(xiāo)商在發(fā)行結(jié)束后將未售出的股票退還給了發(fā)行人。這表明此次股票發(fā)行選擇的承銷(xiāo)方式是（ ）。
A.全額包銷(xiāo)
B.盡力推銷(xiāo)
C.余額包銷(xiāo)
D.混合推銷(xiāo)
13.在資本市場(chǎng)上，投資銀行有義務(wù)為證券創(chuàng)造一個(gè)流動(dòng)性較強(qiáng)的二級(jí)市場(chǎng)，并維持市場(chǎng)價(jià)格的穩(wěn)定性和連續(xù)性，這時(shí)投資銀行扮演的角色是（ ）。
A.證券經(jīng)紀(jì)商
B.證券發(fā)行商
C.證券交易商
D.證券做市商
14.（ ）指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體以其依法可經(jīng)營(yíng)的資產(chǎn)向公司投資所形成的股份。
A.國(guó)有股
B.法人股
C.社會(huì)公眾股
D.優(yōu)先股
15.如果當(dāng)前的證券價(jià)格不僅反映了歷史價(jià)格信息和所有公開(kāi)的價(jià)格信息，該市場(chǎng)屬于（ ）。
A.弱式有效市場(chǎng)
B.半弱式有效市場(chǎng)
C.強(qiáng)式有效市場(chǎng)
D.半強(qiáng)式有效市場(chǎng)
16.金融機(jī)構(gòu)最基本、最能反映其經(jīng)營(yíng)活動(dòng)特征的職能是（ ）。
A.信用中介
B.金融服務(wù)
C.支付中介
D.創(chuàng)造信用工具
17.信托投資公司的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是（ ）。
A.中國(guó)人民銀行
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.中國(guó)保監(jiān)會(huì)
D.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
18.各國(guó)商業(yè)銀行普遍采用的組織形式是（ ）。
A.單一銀行制度
B.分支銀行制度
C.持股公司制度
D.連鎖銀行制度
19.實(shí)行準(zhǔn)中央銀行制度的典型國(guó)家和地區(qū)是（ ）。
A.英國(guó)
B.韓國(guó)
C.美國(guó)
D.新加坡
20.目前唯一沒(méi)有資本金的中央銀行是（ ）。
A.美國(guó)聯(lián)邦儲(chǔ)備銀行
B.英格蘭銀行
C.韓國(guó)中央銀行
D.德國(guó)中央銀行