》》》2014年中級金融完美備考 ｜2014中級經濟師各科練習題

一、單項選擇題
1．直接金融市場與間接金融市場的差別在于（　　）。
A．參與主體的多少
B．是否有中介機構參與
C．是否存在中介服務
D．中介機構在交易中的地位和性質
2．市價委托要求投資銀行按照即時市價買賣，其優點是（　　）。
A．成交價格不確定
B．投資者須承擔投資風險
C．將執行風險最小化
D．指令的價格風險是可測量和可控制的
3．關于證券賬戶開立的說法，正確的是（　　）。
A．按照開戶人的不同，開立的賬戶可以分為個人賬戶、法人賬戶和機構賬戶
B．個人投資者可以憑本人身份證開立多個賬戶
C．法人投資者可以與個人開立聯合賬戶
D．投資銀行開展證券自營業務必須以本公司名義開立自營賬戶
4．證券監管機構只對申報材料進行“形式審查”的股票發行審核制度類型是（　　）。
A．審批制
B．核準制
C．注冊制
D．登記制
5．投資銀行最本源、最基礎的業務是（　　）。
A．信用貸款
B．證券發行與承銷
C．資產證券化
D．并購重組
6．（　　）即承銷商只作為發行公司的證券銷售代理人，按規定的發行條件盡力推銷證券，發行結束后未售出的證券退還給發行人，承銷商不承擔發行風險。
A．余額包銷
B．混合推銷
C．盡力推銷
D．全額包銷
7．（　　）是指所有投資者申報價格和數量，主承銷商對所有有效申購按價格從高到低進行累計，累計申購量達到新股發行量的價位就是有效價位。
A．固定價格方式
B．競價方式
C．混合方式
D．簿記方式