單項(xiàng)選擇題
1．D
【解析】本題考查流動(dòng)性中介的概念。流動(dòng)性中介是投資銀行為客戶提供各種票據(jù)、證券以及現(xiàn)金之間的互換機(jī)制。
2．D
【解析】本題考查證券交易中投資銀行所扮演的角色。證券發(fā)行完一段時(shí)間后，為了使該證券具備良好的流通性，投資銀行常以證券做市商身份買賣證券，以維持其承銷的證券上市流通后的價(jià)格穩(wěn)定。
3．B
【解析】本題考查投資銀行的業(yè)務(wù)。證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)是投資銀行最本源、最基礎(chǔ)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。
4．C
【解析】本題考查代銷的概念。代銷，也稱盡力推銷，即承銷商只作為發(fā)行公司的證券銷售代理人，按規(guī)定的發(fā)行條件盡力推銷證券，發(fā)行
結(jié)束后未售出的證券退還給發(fā)行人，承銷商不承擔(dān)發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)。
5．B
【解析】本題考查競(jìng)價(jià)方式的定義。競(jìng)價(jià)方式也稱拍賣方式，是指所有投資者申報(bào)價(jià)格和數(shù)量，主承銷商對(duì)所有有效申購(gòu)按價(jià)格從高到低進(jìn)行累計(jì)，累計(jì)申購(gòu)量達(dá)到新股發(fā)行量的價(jià)位就是有效價(jià)位。
6．C
【解析】本題考查我國(guó)首次公開發(fā)行股票的詢價(jià)制。首次公開發(fā)行股票采用詢價(jià)方式的，發(fā)行股票數(shù)量在4億股(含)以下的，有效報(bào)價(jià)投資者的數(shù)量不少于10家。
7．D
【解析】本題考查我國(guó)首次公開發(fā)行股票的詢價(jià)制。首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者申購(gòu)數(shù)量低于網(wǎng)下初始發(fā)行量的，發(fā)行人和主承銷商不得將網(wǎng)下發(fā)行部分向網(wǎng)上回?fù)埽瑧?yīng)當(dāng)中止發(fā)行。8．B
【解析】本題考查我國(guó)首次公開發(fā)行股票的詢價(jià)制。網(wǎng)上投資者有效申購(gòu)倍數(shù)超過50倍、低于100倍(含)的，應(yīng)當(dāng)從網(wǎng)下向網(wǎng)上回?fù)埽負(fù)鼙壤秊楸敬喂_發(fā)行股票數(shù)量的20％。
多項(xiàng)選擇題
1. ABDF
【解析】本題考查投資銀行的媒介資金供求功能。投資銀行是通過四個(gè)中介作用來發(fā)揮其操介資金供求的功能的：(1)期限中介；(2)風(fēng)險(xiǎn)中介；(3)信息中介；(4)流動(dòng)性中介。
2．ABC
【解析】本題考查股票發(fā)行監(jiān)管核準(zhǔn)制度。從各國(guó)證券市場(chǎng)的實(shí)踐看，股票發(fā)行監(jiān)管核準(zhǔn)制度主要有三種類型：審批制、核準(zhǔn)制、注冊(cè)制。
3．DE
【解析】本題考查債券發(fā)行的相關(guān)知識(shí)。目前，我國(guó)記賬式國(guó)債的發(fā)行采取的是公開招標(biāo)方式，我國(guó)憑證式國(guó)債發(fā)行完全采用承購(gòu)包銷方式。
4．ABCD
【解析】本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本要素。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本要素包括：委托人、證券經(jīng)紀(jì)商、證券交易場(chǎng)所、證券交易的標(biāo)的物。
5．ABDE
【解析】本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括：業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性和價(jià)格波動(dòng)性、證券經(jīng)紀(jì)商的中介性、客戶指令的權(quán)威性和客戶資料的保密性。
6．AB
【解析】本題考查證券賬戶的分類。按照開戶人的不同，證券賬戶可分為A字賬戶和8字賬戶。
7．ACDE
【解析】本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的流程。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的流程有：(1)開立證券賬戶；(2)開立資金賬戶；(3)進(jìn)行交易委托；(4)委托成交；(5)股權(quán)登記、證券存管、清算交割交收。
8．ABDE
【解析】本題考查信用經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)C應(yīng)該是投資銀行對(duì)其所提供的信用資金不承擔(dān)交易風(fēng)險(xiǎn)。
