一、單項選擇題
　　 1．為客戶提供各種票據、證券以及現金之間的互換機制，投資銀行所發揮的作用是(   )。
　　 A．期限中介
　　 B．風險中介
　　 C．信息中介
　　 D．流動性中介
　　 2．證券發行完一段時間后，為了使該證券具備良好的流通性，投資銀行常以(   )身份買賣證券，以維持其承銷的證券上市流通后的價格穩定。
　　A.證券經紀商
　　B．證券交易商
　　 C．證券自營商
　　 D．證券做市商
　　3.投資銀行最本源、最基礎的業務是(   )。
　　A．信用貸款
　　B．證券發行與承銷
　　 C．資產證券化
　　 D．并購重組
　　 4．(   )即承銷商只作為發行公司的證券銷售代理人，按規定的發行條件盡力推銷證券，發行結束后未售出的證券退還給發行人，承銷商不承擔發行風險。
　　 A．余額包銷
　　 B．混合推銷
　　 C．盡力推銷
　　 D．全額包銷
　　 5．(   )是指所有投資者申報價格和數量，主承銷商對所有有效申購按價格從高到低進行累計，累計申購量達到新股發行量的價位就是有效價位。
　　 A．固定價格方式
　　 B．競價方式
　　 C．混合方式
　　 D．簿記方式
　　 6．首次公開發行股票采用詢價方式的．發行股票數量在4億股(含)以下的。有效報價投資者的數量不少于(   )家。
　　 A．30
　　 B．20
　　 C．10
　　 D．40
　　 7．下列關于我國股票首次公開發行的新股定價和
　　 配售主要規定的表述錯誤的是(   )。
　　 A．發行后總股本超過4億股的，網下初始發行比例不低于本次公開發行股票數量的70％
　　 B．首次公開發行股票，網下投資者參與報價時，應當持有一定金額的非限售股份
　　 C．首次公開發行股票的發行人及其主承銷商應當在網下發行和網上發行之間建立雙向回撥機制
　　 D．首次公開發行股票網下投資者申購數量低于網下初始發行量的，發行人和主承銷商可以將網下發行部分向網上回撥
　　 8．網上投資者有效申購倍數超過50倍、低于l00倍(含)的，應當從網下向網上回撥，回撥比例為本次公開發行股票數量的(   )。
　　 A．10％
　　 B．20％
　　 C．30％
　　 D．40％