中級(jí)金融章節(jié)真題：第五章證券公司與基金管理公司
【2021年真題】在證券交易市場(chǎng)中，證券公司的身份不包括（）
A. 證券清算商
B. 證券經(jīng)紀(jì)商
C. 證券自營(yíng)商
D. 證券做市商
參考答案：A
參考解析：在證券交易市場(chǎng)中，證券公司扮演著證券經(jīng)紀(jì)商、證券做市商和證券自營(yíng)商三重角色：①證券公司以證券經(jīng)紀(jì)商的身份接受顧客委托，進(jìn)行證券買賣，提高了交易效率當(dāng)穩(wěn)定了交易秩序，使交易活動(dòng)得以順利進(jìn)行；②證券公司在證券發(fā)行完成以后的一段時(shí)間內(nèi)，為了使該證券具備良好的流通性，常常以證券做市商的身份買賣證券，以維持其承銷的證券上市流通后的價(jià)格穩(wěn)定；③證券公司以證券自營(yíng)商和做市商的身份活躍于交易市場(chǎng)，維護(hù)市場(chǎng)秩序，收集市場(chǎng)信息，進(jìn)行市場(chǎng)預(yù)測(cè)，吞吐大量證券，發(fā)揮價(jià)格發(fā)現(xiàn)的功能，從而起到了活躍并穩(wěn)定交易市場(chǎng)的作用。
【2022年補(bǔ)考真題】根據(jù)的（ ）不同，基金可分為開放式基金、封閉式基金。
A. 募集方式
B. 投資目標(biāo)
C. 運(yùn)作方式
D. 法律形式
參考答案：C
參考解析：根據(jù)基金運(yùn)作方式的不同，基金可分為開放式基金、封閉式基金。 【考查考點(diǎn)】第五章第三節(jié)——證券投資基金的類別
【2022年補(bǔ)考真題】證券投資咨詢業(yè)務(wù)分為哪兩個(gè)類別(??)。
A. 財(cái)務(wù)管理顧問
B. 保薦業(yè)務(wù)
C. 發(fā)布證券研究報(bào)告
D. 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
E. 證券投資顧問
參考答案：CE
參考解析：證券投資咨詢的兩種基本業(yè)務(wù)形式：證券投資顧問業(yè)務(wù)和發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)。
考點(diǎn)：第五章—證券投資咨詢業(yè)務(wù)
【2022年補(bǔ)考真題】關(guān)于對(duì)沖基金的說法，錯(cuò)誤的是（）。
A. 對(duì)沖基金通過杠桿化使用大量資金，能夠迅速地迫使證券價(jià)格發(fā)生變化，糾正市場(chǎng)效率低下
B. 現(xiàn)代對(duì)沖基金的投資策略通常是對(duì)沖而不是投機(jī)
C. 對(duì)沖基金起源于 20 世紀(jì) 50 年代的美國(guó)
D. 對(duì)沖基金充分利用各種金融衍生產(chǎn)品的杠桿效用，承擔(dān)高風(fēng)險(xiǎn)、追求高收益
參考答案：B
參考解析：現(xiàn)代對(duì)沖基金通常從事投機(jī)而不再是對(duì)沖的投資，因此它的名稱不再是對(duì)其策略的準(zhǔn)確描述。
【2022年補(bǔ)考真題】契約型基金和公司型基金的說法，正確的是（）。
A. 契約型基金依據(jù)基金合同營(yíng)運(yùn)基金，公司型基金依據(jù)基金管理公司章程營(yíng)運(yùn)基金
B. 契約型基金監(jiān)督約束機(jī)制較為完善，公司型基金設(shè)立上更為簡(jiǎn)單易行
C. 契約型基金只能在交易所按市價(jià)買賣，公司型基金交易在投資者和管理者之間完成
D. 契約型基金具有法人資格，公司型基金不具有法人資格
參考答案：A
參考解析：契約型基金依據(jù)基金合同營(yíng)運(yùn)基金，公司型基金依據(jù)基金管理公司章程營(yíng)運(yùn)基金。A正確。公司型基金的優(yōu)點(diǎn)是法律關(guān)系明確清晰，監(jiān)督約束機(jī)制較為完善；但契約型基金在設(shè)立上更為簡(jiǎn)單易行。B錯(cuò)誤。封閉式基金份額固定，在完成募集后，基金份額在證券交易所上市交易。投資者買賣封閉式基金份額，只能委托證券公司在證券交易所按市價(jià)買賣，交易在投資者之間完成。開放式基金份額不固定，投資者可以按照基金管理人確定的時(shí)間和地點(diǎn)，向基金管理人或其銷售代理人提出申購(gòu)、贖回申請(qǐng)，交易在投資者與基金管理人之間完成。 C錯(cuò)誤。公司型基金具有法人資格，契約型基金不具有法人資格。故 D 錯(cuò)誤。 考點(diǎn)：第五章——證券投資基金的類別。
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