中證協發[2007]102號

　　各證券公司、證券投資基金管理公司、證券投資咨詢機構、證券投資基金托管（銷售）機構、金融資產管理公司：

　　為加強證券從業人員資格管理，檢查全行業落實《證券業從業人員資格管理辦法》（以下簡稱《辦法》）和《證券業從業人員資格管理實施細則（試行）》（以下簡稱《細則》）有關規定的情況，中國證券業協會（以下簡稱協會）將開展2007年證券從業人員年檢。現就有關事項通知如下：

　　一、參加2007年證券從業人員年檢的人員范圍

　　凡在本通知所列各類機構的從業人員，其證券業執業證書（以下簡稱執業證書）取得時間為2005年12月31日前的（證書取得時間以所在機構執業證書管理系統中提示的時間為準），均須參加本年度年檢。尚在變更注冊期間的從業人員，待變更注冊完成后，再參加年檢。

　　今后，協會將每年定期對所持執業證書取得時間滿兩年和上次年檢通過時間滿兩年的從業人員進行年檢。

　　二、年檢內容和相關要求

　　（一）各機構執行《辦法》及《細則》的情況。機構應對人員的執業注冊情況進行自查，及時發現違反從業人員資格管理有關規定的情況并予以整改，做好人員的執業注冊申請、變更和備案工作，保證業務正常、合規運行，并于2007年12月前向協會提交執行《辦法 》及《細則》自查報告，

　　《自查報告》的內容包括但不僅限于：1、本機構執行《證券業從業人員資格管理辦法》的總體情況；2、本機構尚未進行執業注冊的人員情況（包括機構高級管理人員和分支機構負責人）；3、資格管理尚未覆蓋或完全覆蓋的從業人員情況，如招攬客戶人員（準經紀人）、基金銷售機構基金銷售人員的情況；4、通過從業資格考試未注冊人員的情況；5、未注冊人員與機構建立勞動關系的情況；6、對證券從業人員管理的意見和建議。

　　（二）從業人員持續符合執業注冊要求的情況。從業人員參加后續職業培訓達到20學時，未發生違反證券業務相關法律、法規的情形，遵守執業行為準則和職業道德，方可通過年檢。

　　三、年檢工作程序

　　證券從業人員年檢工作的主要環節包括：

　　（一）機構和個人填表，完成自查和內部審核；

　　（二）各機構年檢結果在本機構進行內部公示；

　　（三）各機構年檢結果通過協會網站進行外部公示；

　　（四）協會公告年檢結果；

　　（五）協會進行現場檢查和網上抽查；

　　（六）各地協會對年檢結果進行蓋章確認。

　　有關具體操作程序參見《證券從業人員年檢操作程序》（附件1）。

　　四、年檢的組織和執行

　　證券從業人員年檢工作由協會執業標準工作委員會負責組織落實，年檢工作將通過互聯網在協會的“中國證券業協會證券從業人員執業證書管理系統”中完成。各機構應認真組織自查，督促有關人員參加年檢。

　　各機構應指定專人擔任資格管理員，按照協會要求做好本機構從業人員的年檢工作，管理層應切實履行相關的管理和監督職責。有關機構或人員不能按要求配合協會履行年檢程序的，協會將按照《細則》第三十五條對其進行處理。

　　五、年檢時間安排

　　年檢將于8月1日開始，各機構應在9月30日前完成申報、自查和內部公示，以確保10月份可通過協會網站將年檢結果進行公示。11月1日起，協會網站將陸續公告通過年檢的從業人員名單。

　　年檢期間，協會的從業人員執業注冊申請、變更、備案等日常工作照常進行。

　　六、年檢公告

　　協會將自11月1日開始陸續公告各機構年檢通過人員名單，同時按照《關于更新注冊證券從業人員查詢信息的公告》（附件2）對注冊證券從業人員信息查詢內容進行更新，為從業人員和機構查詢從業人員執業注冊信息提供方便。

　　根據年檢公告，通過年檢的人員應盡快前往本人所在地的地方證券業協會繳納年檢費用，費用標準為20元/人，由地方證券業協會在其執業證書上加蓋“2007年證券從業人員年檢專用章”，其執業證書有效期相應延長至2009年12月。經蓋章程序后，年檢結果方能在協會執業證書管理系統中生效。對年檢未通過和未按要求參加年檢的從業人員，協會將于2008年2月1日進行公告，并按照有關規定注銷其執業證書。

　　七、聯系方式

　　中國證券業協會執業標準工作委員會

　　聯系人：明國珍　汪莉　賈韜

　　聯系電話：010-66575881　66575882　66575883

　　傳真電話：010-66575887

E-mail:jiatao@sac.net.cn

中國證券業協會
二○○七年七月二十七日