第一部分 證券市場基礎 
      目的與要求 
      本部分內容包括股票、債券、證券投資基金等資本市場基礎工具的定義、性質、特征、分類；權證和可轉換證券等金融衍生工具的定義、特征、組成要素、分類；證券市場的產生、發(fā)展、結構、運行；證券經(jīng)營機構的設立、主要業(yè)務；中國證券市場的法規(guī)體系、監(jiān)管構架以及從業(yè)人員的道德規(guī)范和資格管理等基礎知識。 
      通過本部分的學習，要求熟練掌握證券和證券市場的基礎知識、主要法規(guī)和職業(yè)道德規(guī)范；掌握證券中介機構的主要業(yè)務。 
      第一章   證券市場概述 
      掌握證券與有價證券定義、分類和特征；掌握證券市場的定義、特征和基本功能。掌握證券市場的層次結構、品種結構和交易場所結構；了解多層次資本市場的含義；了解商品證券、貨幣證券、資本證券、貨幣市場及資本市場的含義和構成。 
      掌握證券市場參與者的構成，包括證券發(fā)行人、證券投資人、證券市場中介機構、自律性組織及證券監(jiān)管機構。掌握機構投資者的主要種類、證券市場中介的含義和種類、證券市場自律性組織的構成。了解個人投資者的含義及證券交易所、證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)管機構的主要職責。 
      熟悉證券市場產生的背景、歷史、現(xiàn)狀；熟悉改革開放后中國證券市場的發(fā)展階段、發(fā)展狀況和對外開放狀況。 
      第二章   股票 
      掌握股票的定義、性質、特征和分類方法；熟悉普通股票與優(yōu)先股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無面額股票的區(qū)別和特征。掌握普通股票股東的權利；掌握公司利潤分配順序、股利分配原則和剩余資產分配順序；熟悉股東重大決策參與權、資產收益權、剩余資產分配權、優(yōu)先認股權等概念。 
      熟悉股票票面價值、賬面價值、清算價值、內在價值的不同含義與聯(lián)系；掌握股票的理論價格與市場價格的聯(lián)系與區(qū)別；掌握影響股票價格的主要因素。 
      掌握我國按投資主體性質劃分的各種股份的概念；掌握國家股、法人股、社會公眾股、外資股的含義；掌握我國股票按流通受限與否的分類及含義；熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、紅籌股等概念。 
      熟悉我國股權分置改革的進程。 
      第三章 債券 
      掌握債券的定義、票面要素、性質、特征、分類；熟悉債券與股票的異同點；熟悉各類債券的概念與特點。 
      掌握政府債券的定義、性質和特征；掌握國債的分類;熟悉我國國債的品種、特點和區(qū)別；了解地方債券的發(fā)行主體、分類方法以及現(xiàn)階段不允許地方政府發(fā)債的原因；熟悉國庫券、赤字國債、建設國債、特種國債、實物國債、貨幣國債、記賬式國債、憑證式國債、儲蓄國債的概念；熟悉我國特別國債的發(fā)行目的和發(fā)行情況。 
      掌握金融債券、公司債券和企業(yè)債券的定義和分類；熟悉我國企業(yè)債、公司債的管理規(guī)定；熟悉我國金融債券的品種。 
      掌握國際債券的定義和特征，掌握外國債券和歐洲債券的概念、特點，了解我國國際債券的發(fā)行概況；了解揚基債券、武士債券、熊貓債券等外國債券。 
      第四章  證券投資基金 
      掌握證券投資基金的定義和特征；掌握基金與股票、債券的區(qū)別；熟悉基金的作用；熟悉我國證券投資基金業(yè)的發(fā)展概況；熟悉證券投資基金的分類方法；掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的定義與區(qū)別；熟悉各類基金的含義；掌握交易所交易的開放式基金的概念；了解ETF和LOF的異同。 
      熟悉基金份額持有人的權利；掌握基金管理人和托管人的概念、職責；熟悉基金當事人之間的關系。 
      熟悉基金的管理費、托管費、運作費的含義和提取規(guī)定；掌握基金資產凈值的含義。 
      熟悉基金收益的來源、利潤分配方式與分配原則；掌握基金的投資風險；了解基金的信息披露要求。 
      掌握基金的投資范圍與投資限制。 
      第五章   金融衍生工具 
      掌握金融衍生工具的概念、基本特征和按照基礎工具的種類、交易形式及交易方法等不同的分類方法。 
      掌握權證的定義、分類、要素；發(fā)行、上市與交易；了解權證與標準期權產品的異同。 
      掌握可轉換債券的定義和特征；掌握可轉換債券的主要要素；掌握可轉換債券的理論價值、轉換價值；了解可轉換債券的市場價格及轉換升貼水；掌握附權證的可分離公司債券的概念與一般可轉換債券的區(qū)別。 
      掌握資產證券化的含義、證券化資產的主要種類；掌握資產證券化的有關當事人；了解目前中國銀行業(yè)信貸資產證券化和房地產信托投資單位的現(xiàn)狀、特點與發(fā)展趨勢。 
      第六章  證券市場運行 
      熟悉證券發(fā)行市場和交易市場的概念及兩者關系；掌握發(fā)行市場的含義、構成和證券發(fā)行制度、發(fā)行方式、承銷方式、發(fā)行價格；掌握證券交易所的定義、特征和運作系統(tǒng)、交易原則和交易規(guī)則；熟悉證券交易所的組織形式、上市制度；掌握中小企業(yè)板塊的含義、設立原則、總體設計、制度安排；熟悉場外交易市場的定義、特征和功能；了解銀行間債券市場的概念；熟悉我國的代辦股份轉讓系統(tǒng)的概念、掛牌公司的類型、股份轉讓方式。 
      掌握股票價格平均數(shù)和股票價格指數(shù)的概念和功能，了解我國主要的股票價格指數(shù)、債券指數(shù)和基金指數(shù)。 
      掌握證券投資收益和風險的概念；熟悉股票和債券投資收益的來源和形式；掌握證券投資系統(tǒng)風險、非系統(tǒng)風險的含義，熟悉風險來源、作用機制、影響因素和收益與風險的關系。 
      第七章  證券中介機構 
      掌握證券公司的定義、設立條件以及對注冊資本的要求，了解對證券公司設立以及重要事項變更審批要求；掌握證券公司主要業(yè)務及相關管理規(guī)定；了解證券公司的作用和我國證券公司的發(fā)展概況。 
      掌握證券登記結算公司的職能、有關業(yè)務規(guī)則；了解證券服務機構的類別和證券服務機構的法律責任和市場準入。 
      第八章  證券市場法律制度與監(jiān)督管理 
      掌握《證券法》的調整對象、范圍和主要內容；熟悉《證券投資基金法》的調整的對象、范圍和主要內容，熟悉《刑法》對證券犯罪的主要規(guī)定。 
      掌握《證券公司監(jiān)督管理條例》、《證券公司風險處置條例》的主要內容。 
      掌握《證券投資者保護基金管理辦法》規(guī)定的證券投資者保護基金的來源、基金的監(jiān)督管理，熟悉中國證券投資者保護基金公司的職責；掌握《證券市場禁入規(guī)定》有關基本原則、適用范圍、市場禁入措施的類型和相關規(guī)定。http://ks.examda.com 
      熟悉證券市場監(jiān)管的意義和原則，市場監(jiān)管的目標和手段。熟悉投資者教育工作的有關內容；熟悉新《證券法》賦予證券監(jiān)督管理機構的職責、權限和各職能部門的分工。 
      掌握對信息披露、操縱市場行為、欺詐客戶行為、內幕交易行為的監(jiān)管內容。 
      熟悉證券市場的自律性管理機構；熟悉證券交易所的主要職能、監(jiān)管權力、對證券交易活動、會員、上市公司的自律管理；熟悉證券業(yè)協(xié)會的職責和對會員、從業(yè)人員、代辦股份轉讓系統(tǒng)的自律管理；熟悉證券從業(yè)人員資格管理的有關規(guī)定；熟悉證券從業(yè)人員誠信信息管理系統(tǒng)的主要內容；掌握從業(yè)人員的行為規(guī)范和基本行為準則。