關于香港證券及期貨業的發牌制度及CEPA下的資格相互認可的有關規定
香港《證券及期貨條例》下的單一發牌制度有十種類別的受規管活動。每位持牌人或注冊人士只需根據單一牌照或注冊，便可從事不同類別的受規管活動。該十類受規管活動如下：
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受規管活動類別 |
受規管活動 |
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第一類 |
證券交易 |
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第二類 |
期貨合約交易 |
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第三類 |
杠桿式外匯交易 |
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第四類 |
就證券提供意見 |
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第五類 |
就期貨合約提供意見 |
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第六類 |
就機構融資提供意見 |
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第七類 |
提供自動化交易服務 |
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第八類 |
提供證券保證金融資 |
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第九類 |
提供資產管理 |
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第十類 |
提供信貸評級服務 |
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內地執業資格 |
香港牌照列出的受規管活動 |
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證券執業資格 (已通過證券交易專科考試) |
證券交易 (第一類受規管活動) |
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證券執業資格 (已通過證券投資分析專科考試) |
就證券提供意見 (第四類受規管活動) |
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證券執業資格 (已通過證券發行與承銷專科考試) |
就機構融資提供意見 (第六類受規管活動) |
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期貨執業資格 (已通過期貨專科考試) |
期貨合約交易 (第二類受規管活動) |
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期貨執業資格 (已通過期貨專科考試) |
就期貨合約提供意見 (第五類受規管活動) |
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證券執業資格 (已通過證券投資基金專科考試) |
提供資產管理 (第九類受規管活動) |
