第二十二條　年檢的程序是：
　　（一）申請(qǐng)人登錄協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，填寫年檢申請(qǐng)表，連同打印的書面申請(qǐng)表及執(zhí)業(yè)證書原件提交所在機(jī)構(gòu)；
　　（二）機(jī)構(gòu)資格管理員對(duì)所在機(jī)構(gòu)年檢申請(qǐng)表進(jìn)行初審并確認(rèn)，書面申請(qǐng)表由機(jī)構(gòu)保管備查，電子申請(qǐng)表提交協(xié)會(huì)；
　　（三）協(xié)會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)提交的年檢申請(qǐng)表進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求所在機(jī)構(gòu)提交書面申請(qǐng)表及有關(guān)證明材料，協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后十五日內(nèi)做出是否通過年檢的審核意見；
　　（四）協(xié)會(huì)通過執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，將年檢結(jié)果通知所在機(jī)構(gòu)，并在協(xié)會(huì)的互聯(lián)網(wǎng)站公告；
　　（五）機(jī)構(gòu)資格管理員辦理執(zhí)業(yè)證書年檢記錄。
　　第二十三條　有下列情形之一的，不予通過年檢：
　　（一）執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)材料或年檢材料弄虛作假的；
　　（二）未按規(guī)定完成后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的；
　　（三）不再符合執(zhí)業(yè)證書取得條件的；
　　（四）未按規(guī)定參加年檢的；
　　（五）協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形。
　　第二十四條　因第二十三條第（一）、（三）款未通過年檢的人員，由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書。
　　第二十五條　因第二十三條第（二）、（四）、（五）款未通過年檢的人員，由協(xié)會(huì)移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)暫停其執(zhí)業(yè)。
　　第五章　檢查和調(diào)查
　　第二十六條　協(xié)會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)執(zhí)行《辦法》及本細(xì)則的情況進(jìn)行檢查，也可以根據(jù)投訴、舉報(bào)等對(duì)機(jī)構(gòu)、執(zhí)業(yè)人員違反《辦法》及本細(xì)則的行為進(jìn)行調(diào)查。
　　第二十七條　協(xié)會(huì)可以委托相關(guān)單位對(duì)所在地機(jī)構(gòu)、執(zhí)業(yè)人員進(jìn)行檢查和調(diào)查。
　　第二十八條　協(xié)會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)檢查的內(nèi)容包括：
　　（一）是否存在聘用未取得執(zhí)業(yè)證書或執(zhí)業(yè)證書被注銷、吊銷或被暫停執(zhí)業(yè)的人員從事證券業(yè)務(wù)的情況；
　　（二）是否及時(shí)履行了規(guī)定的備案義務(wù)；
　　（三）執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)過程中是否存在徇私舞弊、弄虛作假的情況；
　　（四）是否妥善保管了所屬執(zhí)業(yè)人員的書面申請(qǐng)材料。
　　第二十九條　對(duì)機(jī)構(gòu)檢查和調(diào)查的方式：
　　（一）與有關(guān)負(fù)責(zé)人談話；
　　（二）查閱執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)表及有關(guān)材料、年檢申請(qǐng)表及有關(guān)材料；
　　（三）查閱人員聘用合同；
　　（四）調(diào)閱執(zhí)業(yè)人員檔案；
　　（五）約請(qǐng)執(zhí)業(yè)人員談話；
　　（六）其他合法而有效的方式。
　　第三十條　對(duì)執(zhí)業(yè)人員的調(diào)查方式：
　　（一）與所在機(jī)構(gòu)有關(guān)負(fù)責(zé)人面談，了解有關(guān)情況；
　　（二）查閱被調(diào)查人的執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)表及有關(guān)材料、年檢申請(qǐng)表及有關(guān)材料；
　　（三）查閱被調(diào)查人聘用合同；
　　（四）調(diào)閱被調(diào)查人檔案；
　　（五）與被調(diào)查人談話；
　　（六）其他合法而有效的方式。
　　第三十一條　檢查和調(diào)查人員在進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查和調(diào)查時(shí)，應(yīng)出示有效證明文件。
　　第三十二條　機(jī)構(gòu)及執(zhí)業(yè)人員對(duì)協(xié)會(huì)或協(xié)會(huì)委托單位進(jìn)行的檢查和調(diào)查應(yīng)當(dāng)予以配合。
　　第六章　罰　　則
　　第三十三條　執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)人提供虛假材料的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書并在三年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)；已取得執(zhí)業(yè)證書的，注銷執(zhí)業(yè)證書并在三年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)。
　　第三十四條　執(zhí)業(yè)人員不配合協(xié)會(huì)或其委托單位檢查和調(diào)查的，由協(xié)會(huì)責(zé)令改正；拒不改正的，協(xié)會(huì)視情節(jié)輕重，給予相應(yīng)處分。情節(jié)嚴(yán)重的，移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)處罰。
　　第三十五條　機(jī)構(gòu)弄虛作假的，聘用未取得執(zhí)業(yè)證書或執(zhí)業(yè)證書被注銷、吊銷或被暫停執(zhí)業(yè)的人員從事證券業(yè)務(wù)的，未履行規(guī)定的備案義務(wù)的，不配合協(xié)會(huì)或其委托單位組織的檢查和調(diào)查的，由協(xié)會(huì)責(zé)令改正；拒不改正的，協(xié)會(huì)視情節(jié)輕重，給予機(jī)構(gòu)下列處分：（一）批評(píng)；（二）通報(bào)批評(píng)；（三）暫停部分會(huì)員權(quán)利；（四）暫停會(huì)員資格；（五）取消會(huì)員資格；同時(shí)給予直接責(zé)任人下列處分：（一）批評(píng)；（二）通報(bào)批評(píng)。情節(jié)嚴(yán)重的，移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)處罰。
　　第七章　附　　則
　　第三十六條　協(xié)會(huì)對(duì)取得從業(yè)資格的人員進(jìn)行專業(yè)水平級(jí)別認(rèn)證，通過基礎(chǔ)科目和兩門（含兩門）以上專業(yè)科目考試的，取得一級(jí)專業(yè)水平認(rèn)證證書；通過基礎(chǔ)科目和四門（含四門）以上專業(yè)科目考試的，取得二級(jí)專業(yè)水平認(rèn)證證書。
　　第三十七條　執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)及年檢等相關(guān)費(fèi)用由機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)統(tǒng)一支付。
　　第三十八條　協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書實(shí)行編碼管理。
　　第三十九條　資格考試辦法、培訓(xùn)辦法及水平考試辦法由協(xié)會(huì)另行制定。
　　第四十條　本細(xì)則已經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，自2003年7月1日起試行。