第一章　總 　　則
　　第一條　根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》（以下簡稱《辦法》）的規(guī)定，制定本細則。
　　第二條　本細則所稱機構(gòu)是指《辦法》第三條規(guī)定的從事證券業(yè)務(wù)的機構(gòu)；專業(yè)人員和證券業(yè)務(wù)是指《辦法》第四條規(guī)定的人員和業(yè)務(wù)。
　　第三條　中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）依據(jù)本細則規(guī)定，負責(zé)證券業(yè)從業(yè)資格取得及執(zhí)業(yè)證書管理工作。
　　第二章　從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書
　　第四條　機構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)當(dāng)依據(jù)本細則規(guī)定，取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。
　　第五條　符合《辦法》第七條規(guī)定的人員，通過協(xié)會統(tǒng)一組織的基礎(chǔ)科目和一門專業(yè)科目資格考試的，取得從業(yè)資格。
　　中國證監(jiān)會另有規(guī)定的人員，按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定取得從業(yè)資格。
　　第六條　取得從業(yè)資格的人員符合《辦法》第十條規(guī)定條件的，可通過所在機構(gòu)向協(xié)會申請執(zhí)業(yè)證書。
　　申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)同時符合《證券法》第一百五十八條及《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十三條規(guī)定的條件。
　　申請從事證券資信評估業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)同時符合《證券法》第一百五十八條及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的條件。
　　第七條　執(zhí)業(yè)證書的申請通過協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)進行。
　　第八條　申請人應(yīng)當(dāng)向所在機構(gòu)提交下列申請材料：
　　（一）執(zhí)業(yè)證書申請表；
　　（二）身份證復(fù)印件；
　　（三）學(xué)歷證明復(fù)印件；
　　（四）協(xié)會規(guī)定的其他材料。
　　第九條　執(zhí)業(yè)證書的申請程序是：
　　（一）申請人登錄協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，填寫執(zhí)業(yè)證書申請表，連同打印的書面申請表及第八條規(guī)定的其他申請材料提交所在機構(gòu)；
　　（二）機構(gòu)資格管理員對執(zhí)業(yè)證書申請表進行初審并確認，書面申請表由機構(gòu)保管備查，電子申請表提交協(xié)會；
　　（三）協(xié)會對機構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請表進行審核，必要時可要求機構(gòu)提交書面申請表及有關(guān)證明材料，協(xié)會在收到完整申請材料后三十日內(nèi)審核完畢。
　　第十條　對于符合條件的申請人，協(xié)會通過執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)向中國證監(jiān)會有關(guān)部門備案后，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，并在協(xié)會的互聯(lián)網(wǎng)站公告。執(zhí)業(yè)證書由所在機構(gòu)向協(xié)會統(tǒng)一領(lǐng)取。
　　對不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會以書面方式通知所在機構(gòu)并說明原因。
　　第三章　執(zhí)業(yè)證書管理
　　第十一條　機構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定資格管理員負責(zé)本機構(gòu)從業(yè)人員資格管理工作。資格管理員須向協(xié)會備案，代表所在機構(gòu)行使下述職責(zé)：
　　（一）使用協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)并對所在機構(gòu)的系統(tǒng)用戶進行管理；
　　（二）組織實施所在機構(gòu)執(zhí)業(yè)證書申請工作；
　　（三）負責(zé)所在機構(gòu)執(zhí)業(yè)證書申請人的申請材料的初審；
　　（四）按照協(xié)會的部署組織實施所在機構(gòu)執(zhí)業(yè)年檢工作；
　　（五）協(xié)助協(xié)會的檢查和調(diào)查；
　　（六）負責(zé)所在機構(gòu)執(zhí)業(yè)人員的備案事項；
　　（七）為所在機構(gòu)人員提供相關(guān)咨詢；
　　（八）保持與協(xié)會的日常聯(lián)系。
　　機構(gòu)更換資格管理員應(yīng)當(dāng)向協(xié)會備案。資格管理員不得擅自委托他人代其行使職責(zé)。
　　第十二條　執(zhí)業(yè)人員受到所在機構(gòu)、自律組織、監(jiān)管部門獎勵、處分、處罰的，以及離開所在機構(gòu)的，所在機構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每月5日前向協(xié)會備案上月發(fā)生的上述情形。
　　第十三條　執(zhí)業(yè)人員從其他證券業(yè)務(wù)崗位變換從事證券投資咨詢和證券資信評估業(yè)務(wù)崗位的，應(yīng)當(dāng)按照本細則規(guī)定，另行申請執(zhí)業(yè)證書。
　　第十四條　執(zhí)業(yè)人員連續(xù)三年不在機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的，受到刑事處罰的，被市場禁入的，因違法或違紀(jì)行為被機構(gòu)開除的，以及違反職業(yè)道德的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。
　　第十五條　機構(gòu)應(yīng)妥善保管申請人的書面申請表及有關(guān)材料。
　　第十六條　執(zhí)業(yè)人員應(yīng)當(dāng)定期參加協(xié)會或其認可單位組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。
　　第十七條　受到行政處罰的執(zhí)業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)參加強制培訓(xùn)。
　　第十八條　協(xié)會建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫，并通過其互聯(lián)網(wǎng)站公告取得從業(yè)資格的人員。
　　第十九條　協(xié)會建立執(zhí)業(yè)人員誠信信息庫，對信息進行分級管理，供機構(gòu)查詢或應(yīng)證券監(jiān)管部門的要求提供有關(guān)信息。
　　第二十條　協(xié)會每月10日前，通過其互聯(lián)網(wǎng)站公告上月取得執(zhí)業(yè)證書的人員，執(zhí)業(yè)證書年檢情況，執(zhí)業(yè)證書被注銷、吊銷及被暫停執(zhí)業(yè)的人員。
　　第四章　年　　檢
　　第二十一條　協(xié)會對執(zhí)業(yè)人員自取得執(zhí)業(yè)證書之日起每兩年檢查一次。