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2007年期貨法律法規:證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法1

來源:233網校 2007-06-16 11:41:00

第一章 總 則

第一條 為了規范證券公司為期貨公司提供中間介紹業務活動,防范和隔離風險,促進期貨市場積極穩妥發展,根據《期貨交易管理條例》,制定本辦法。

第二條 本辦法所稱證券公司為期貨公司提供中間介紹業務(以下簡稱介紹業務),是 指證券公司接受期貨公司委托,為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關服務的業務活動。

第三條 證券公司從事介紹業務,應當依照本辦法的規定取得介紹業務資格,審慎經營,并對通過其營業部開展的介紹業務實行統一管理。

第四條 中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)及其派出機構依法對證券公司的介紹業務活動實行監督管理。

相關自律性組織依法對介紹業務活動實行自律管理。

 

 

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