七、證券公司類
    ●公司及分支機構設立、變更
    01、關于境外中資證券類機構監管工作有關問題的通知（1998年9月7日　證監機字[1998]19號）
    02、關于證券營業部審批工作有關問題的通知（1999年3月16日　證監機構字[1999]13號）
    03、關于進一步加強證券公司監管的若干意見（1999年3月16日　證監機構字[1999]14號）
    04、關于證券經營機構同城遷址審批工作的通知（1999年8月30日　證監機構字[1999]92號）
    05、關于清理規范遠程證券交易網點的通知（1999年11月1日　證監會、工商局　證監機構字[1999]123號）
    06、財政國債中介機構轉制為證券營業部審批工作實施細則（2000年5月24日　證監會、財政部　證監機構字[2000]96號）
    07、關于加強證券服務部管理若干問題的通知（2000年6月21日　證監機構字[2000]131號）
    08、關于清理規范證券營業網點問題的通知（2000年10月11日　證監機構字[2000]235號）
    09、關于證券公司申請設立證券服務部有關問題的通知（2000年11月14日　證監機構字[2000]264號）
    10、關于證券公司證券營業部跨省區遷址問題的通知（2001年5月21日　證監機構字[2001]80號）
    11、關于證券公司增資擴股有關問題的通知（2001年11月23日　證監發[2001]146號）
    12、證券公司管理辦法（2001年12月28日  證監會令第5號）
    13、外資參股證券公司設立規則（2002年6月1日  證監會令第8號）
    14、關于實施《外資參股證券公司設立規則》和《外資參股基金管理公司設立規則》有關問題的通知（2002年11月18日  證監會、對外貿易經濟合作部  證監發[2002]86號）
    15、關于證券公司變更持有5%以下股權的股東有關事項的通知（2006年6月22日  證監機構字[2006]117號）
    ●公司治理與內部控制http://ks.examda.com
    16、證券經營機構營業部信息系統技術管理規范（試行）（1998年3月5日　證監信字[1998]2號）
    17、關于加強證券營業部風險防范工作的通知（1999年7月5日　證監機構字[1999]56號）
    18、關于做好證券公司內部控制評審工作的通知（2001年10月4日　證監機構字[2001]202號）
    19、證券公司治理準則（試行）（2003年12月15日  證監機構字[2003]259號）
    20、證券公司內部控制指引（2003年12月15日  證監機構字[2003]260號）
    21、關于加強證券公司營業部內部控制若干措施的意見（2003年12月15日  證監機構字[2003]261號）
    ●人員
    22、證券業從業人員資格管理辦法（2002年12月16日  證監會令第14號）
    23、關于印發《證券公司高級管理人員誠信經營承諾書》的通知（2005年2月16日  證監機構字[2005]22號）
    24、證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法（2006年11月30日  證監會令第39號）
    25、關于實施《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》有關問題的通知（2006年11月30日  證監機構字[2006]300號）
    ●業務
    26、關于健全查驗制度防范股票盜賣的通知（1994年6月14日　證監發字[1994]78號）
    27、境內及境外證券經營機構從事外資股業務資格管理暫行規定（1996年10月23日　證監[1996]5號）
    28、證券經營機構證券自營業務管理辦法（1996年10月23日　證監[1996]6號）
    29、關于堅決制止非證券經營機構經營證券業務的通知（1999年7月17日　證監機構字[1999]63號）
    30、關于清理“存折炒股”業務有關問題的通知（1999年11月25日　證監機構字[1999]142號）
    31、網上證券委托暫行管理辦法（2000年3月30日　證監信息字[2000]5號）
    32、證券公司網上委托業務核準程序（2000年4月29日　證監信息字[2000]6號）
    33、關于證券經營機構從事B股業務若干問題的補充通知（2001年2月23日　證監會、外管局  證監發[2001]26號）
    34、客戶交易結算資金管理辦法（2001年5月16日　證監會令第3號）
    35、關于執行《客戶交易結算資金管理辦法》若干意見的通知（2001年10月8日　證監發[2001]121號）
    36、關于調整證券交易傭金收取標準的通知（2002年4月4日  證監會、國家計委、稅務總局  證監發[2002]21號）
    37、證券公司客戶資產管理業務試行辦法（2003年12月18日  證監會令第17號）
    38、關于對證券公司結算備付金賬戶進行分戶管理的通知（2004年8月30日  證監機構字[2004]105號）
    39、關于進一步加強證券公司客戶交易結算資金監管的通知（2004年10月12日  證監機構字[2004]131號）
    40、關于證券公司開展集合資產管理業務有關問題的通知（2004年10月22日 證監機構字[2004]140號）
    41、關于進一步加強對客戶交易結算資金劃轉過程監控的通知（2005年1月28日  證監會、人民銀行  證監發[2005]15號）
    42、關于轉發《證券公司證券自營業務指引》，加強證券公司自營業務監管的通知（2005年11月11日  證監機構字[2005]126號）
    43、證券公司融資融券業務試點管理辦法（2006年6月30日  證監發[2006]69號）
    44、證券公司融資融券業務試點內部控制指引（2006年6月30日  證監機構字[2006]124號）
    45、國債承銷團成員資格審批辦法（2006年7月4日  財政部、人民銀行、證監會  財政部令第39號）
    ●財務
    46、關于對證券公司參與風險投資進行規范的通知（2001年4年12日　證監機構字[2001]59號）
    47、關于證券公司擔保問題的通知（2001年4月24日　證監發[2001]69號）
    48、證券公司股票質押貸款管理辦法（2004年11月2日  人民銀行、銀監會、證監會  銀發[2004]256號）
    49、關于證券公司借入次級債務有關問題的通知（2005年12月13日  證監機構字[2005]146號）
    50、證券公司風險控制指標管理辦法（2006年7月20日  證監會令第34號）
    51、關于調整證券公司凈資本計算標準的通知（2007年8月21日  證監機構字[2007]201號）
    ●信息報告和披露
    52、證券公司統計報表制度（2002年8月20日  證監機構字[2002]248號）
    53、關于發布《證券公司年度報告內容與格式準則（2002年修訂）》及報送補充監管報表的通知（2002年12月27日  證監會計字[2002]16號）
    54、關于證券公司執行《金融企業會計制度》有關事項的通知（2004年1月5日  證監機構字[2004]1號）
    55、關于證券公司信息公示有關事項的通知（2006年4月20日  證監機構字[2006]71號）
    ●分類監管
    56、關于推進證券業創新活動有關問題的通知（2004年8月12日  證監機構字[2004]96號）
    57、關于規范類證券公司評審與監管相關問題的通知（2005年4月6日  證監機構字[2005]41號）
    ●保護基金
    58、關于在股票、可轉債等證券發行中申購凍結資金利息處理問題的通知（2005年1月28日  證監會、財政部  證監發行字[2005]5號）
    59、證券投資者保護基金管理辦法（2005年6月30日 證監會、財政部、人民銀行 證監會令第27號）
    60、證券投資者保護基金申請使用管理辦法（試行）（2006年3月7日  證監發[2006]20號）
    61、中國證券投資者保護基金有限責任公司受償債權管理辦法（試行）（2006年5月17日  證監發[2006]48號）
    62、關于繳納證券投資者保護基金有關問題的通知（2006年7月12日  證監發[2006]78號）
    63、關于印發《證券公司繳納證券投資者保護基金實施辦法（試行）》的通知（2007年3月28日  證監發[2007]50號）
    ●風險處置
    64、個人債權及客戶證券交易結算資金收購意見（2004年11月9日  人民銀行、財政部、銀監會、證監會  證監發[2004]110號）
    65、個人債權及客戶證券交易結算資金收購實施辦法（2005年1月28日  證監會、人民銀行、財政部、銀監會  證監發[2005]10號）
    66、關于進一步協助做好個人債權甄別確認工作的通知（2005年5月23日  證監辦發[2005]28號）
    67、關于證券公司個人債權及客戶證券交易結算資金收購有關問題的通知（2005年6月30日  證監會、人民銀行、財政部  證監發[2005]59號）
    68、進入風險處置程序證券公司信息系統交接技術指引（2006年4月21日  證監信息字[2006]3號）
    69、公布關于個人債權收購有關問題的補充通知的通知（2006年6月2日 人民銀行、財政部、銀監會、證監會  銀發[2006]189號）
    八、證券服務機構類
    ●會計師事務所與資產評估機構
    01、關于不得限制中介機構跨地區執行證券相關業務的通知（1999年11月16日　證監會計字[1999]60號）
    02、注冊會計師執行證券、期貨相關業務許可證管理規定（2000年6月10日　財政部、證監會　財協字[2000]56號）
    03、《注冊會計師執行證券期貨相關業務許可證管理規定》的補充規定（2003年7月30日  財政部、證監會  財會[2003]22號）
    04、關于證券期貨審計業務簽字注冊會計師定期輪換的規定（2003年10月8日  證監會、財政部 證監會計字[2003]13號）
    05、會計師事務所與資產評估機構證券期貨相關業務監管責任制（2005年11月21日  證監會計字[2005]13號）
    06、關于會計師事務所從事證券、期貨相關業務有關問題的通知（2007年4月9日  財政部、證監會  財會[2007]6 號）
    ●律師事務所
    07、律師事務所從事證券法律業務管理辦法（2007年3月9日  證監會、司法部  證監會令第41號）
    ●投資咨詢和證券信息傳播
    08、關于加強對地方報刊及其他媒體傳播證券期貨市場信息的監管的通知（1996年5月29日　證監發字[1996]64號）
    09、關于加強證券期貨信息傳播管理的若干規定（1997年12月12日　證監會、新聞出版署、郵電部、廣電部、工商局、公安部  證監[1997]17號）
    10、證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法實施細則（1998年4月23日　證監［1998］14號）
    11、關于證券投資咨詢機構申請咨詢從業資格及證券投資咨詢人員申請咨詢執業資格的通知（1999年7月27日　證監機構字[1999]68號）
    12、關于對證券經營機構及其營業部從事證券咨詢及證券信息傳播業務加強管理的通知（1999年9月21日　證監機構字[1999]105號）
    13、關于加強證券投資咨詢機構變更與咨詢人員流動管理的通知（2000年5月8日　證監機構字[2000]86號）
    14、關于規范面向公眾開展的證券投資咨詢業務行為若干問題的通知（2001年10月11日　證監機構字[2001]207號）
    15、關于發布《會員制證券投資咨詢業務管理暫行規定》的通知（2005年12月12日  證監機構字[2005]143號）
    16、關于規范證券投資咨詢機構和廣播電視證券節目的通知（2006年9月15日  證監會、廣電總局 證監機構字[2006]104號）
    ●證券資信評級
    17、證券市場資信評級業務管理暫行辦法（2007年8月24日  證監會令第50號）