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證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法(2008年版)

來(lái)源:233網(wǎng)校 2008-12-19 10:36:00

  第六章 監(jiān)管措施和法律責(zé)任
  第六十二條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人從事保薦業(yè)務(wù)的情況進(jìn)行定期或者不定期現(xiàn)場(chǎng)檢查,保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)積極配合檢查,如實(shí)提供有關(guān)資料,不得拒絕、阻撓、逃避檢查,不得謊報(bào)、隱匿、銷毀相關(guān)證據(jù)材料。
  第六十三條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)建立保薦信用監(jiān)管系統(tǒng),對(duì)保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人進(jìn)行持續(xù)動(dòng)態(tài)的注冊(cè)登記管理,記錄其執(zhí)業(yè)情況、違法違規(guī)行為、其他不良行為以及對(duì)其采取的監(jiān)管措施等,必要時(shí)可以將記錄予以公布。
  第六十四條 自保薦機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交保薦文件之日起,保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
  第六十五條 保薦機(jī)構(gòu)資格申請(qǐng)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)不予核準(zhǔn);已核準(zhǔn)的,撤銷其保薦機(jī)構(gòu)資格。
  保薦代表人資格申請(qǐng)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)不予核準(zhǔn);已核準(zhǔn)的,撤銷其保薦代表人資格。對(duì)提交該申請(qǐng)文件的保薦機(jī)構(gòu),中國(guó)證監(jiān)會(huì)自撤銷之日起6個(gè)月內(nèi)不再受理該保薦機(jī)構(gòu)推薦的保薦代表人資格申請(qǐng)。考試大整理
  第六十六條 保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人和內(nèi)核負(fù)責(zé)人違反本辦法,未誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)地履行相關(guān)義務(wù)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正,并對(duì)其采取監(jiān)管談話、重點(diǎn)關(guān)注、責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、出具警示函、責(zé)令公開說(shuō)明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施;依法應(yīng)給予行政處罰的,依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰;情節(jié)嚴(yán)重涉嫌犯罪的,依法移送司法機(jī)關(guān),追究其刑事責(zé)任。
  第六十七條 保薦機(jī)構(gòu)出現(xiàn)下列情形之一的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日起暫停其保薦機(jī)構(gòu)資格3個(gè)月;情節(jié)嚴(yán)重的,暫停其保薦機(jī)構(gòu)資格6個(gè)月,并可以責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人;情節(jié)特別嚴(yán)重的,撤銷其保薦機(jī)構(gòu)資格:
   (一)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交的與保薦工作相關(guān)的文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;(二)內(nèi)部控制制度未有效執(zhí)行;(三)盡職調(diào)查制度、內(nèi)部核查制度、持續(xù)督導(dǎo)制度、保薦工作底稿制度未有效執(zhí)行;(四)保薦工作底稿存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;(五)唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)提供存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的文件;(六)唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其發(fā)行審核委員會(huì)的審核工作;(七)通過(guò)從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益;(八)嚴(yán)重違反誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)義務(wù)的其他情形。
  第六十八條 保薦代表人出現(xiàn)下列情形之一的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重,自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦;情節(jié)特別嚴(yán)重的,撤銷其保薦代表人資格:
   (一)盡職調(diào)查工作日志缺失或者遺漏、隱瞞重要問(wèn)題;(二)未完成或者未參加輔導(dǎo)工作;(三)未參加持續(xù)督導(dǎo)工作,或者持續(xù)督導(dǎo)工作未勤勉盡責(zé);(四)因保薦業(yè)務(wù)或其具體負(fù)責(zé)保薦工作的發(fā)行人在保薦期間內(nèi)受到證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)公開譴責(zé);(五)唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其發(fā)行審核委員會(huì)的審核工作;(六)嚴(yán)重違反誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)義務(wù)的其他情形。
  第六十九條 保薦代表人出現(xiàn)下列情形之一的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷其保薦代表人資格;情節(jié)嚴(yán)重的,對(duì)其采取證券市場(chǎng)禁入的措施:
   (一)在與保薦工作相關(guān)文件上簽字推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市,但未參加盡職調(diào)查工作,或者盡職調(diào)查工作不徹底、不充分,明顯不符合業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范;(二)通過(guò)從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益;(三)本人及其配偶持有發(fā)行人的股份;(四)唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)提供存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的文件;(五)參與組織編制的與保薦工作相關(guān)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
  第七十條 保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人因保薦業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)處于立案調(diào)查期間的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)暫不受理該保薦機(jī)構(gòu)的推薦;暫不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。
  第七十一條 發(fā)行人出現(xiàn)下列情形之一的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日起暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格3個(gè)月,撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格:
   (一)證券發(fā)行募集文件等申請(qǐng)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;(二)公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損;(三)持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
  第七十二條 發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間出現(xiàn)下列情形之一的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重,自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦;情節(jié)特別嚴(yán)重的,撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格:
   (一)證券上市當(dāng)年累計(jì)50%以上募集資金的用途與承諾不符;(二)公開發(fā)行證券上市當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下滑50%以上;(三)首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個(gè)月內(nèi)控股股東或者實(shí)際控制人發(fā)生變更;(四)首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個(gè)月內(nèi)累計(jì)50%以上資產(chǎn)或者主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)生重組;(五)上市公司公開發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券之日起12個(gè)月內(nèi)累計(jì)50%以上資產(chǎn)或者主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)生重組,且未在證券發(fā)行募集文件中披露;(六)實(shí)際盈利低于盈利預(yù)測(cè)達(dá)20%以上;(七)關(guān)聯(lián)交易顯失公允或者程序違規(guī),涉及金額較大;(八)控股股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源,涉及金額較大;(九)違規(guī)為他人提供擔(dān)保,涉及金額較大;(十)違規(guī)購(gòu)買或出售資產(chǎn)、借款、委托資產(chǎn)管理等,涉及金額較大;(十一)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員侵占發(fā)行人利益受到行政處罰或者被追究刑事責(zé)任;(十二)違反上市公司規(guī)范運(yùn)作和信息披露等有關(guān)法律法規(guī),情節(jié)嚴(yán)重的;(十三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。考試大整理
  第七十三條 保薦代表人被暫不受理具體負(fù)責(zé)的推薦或者被撤銷保薦代表人資格的,保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任,對(duì)已受理的該保薦代表人具體負(fù)責(zé)推薦的項(xiàng)目,保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)撤回推薦;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)就各項(xiàng)保薦業(yè)務(wù)制度限期整改,責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人,逾期仍然不符合要求的,撤銷其保薦機(jī)構(gòu)資格。
  第七十四條 保薦機(jī)構(gòu)、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人或者內(nèi)核負(fù)責(zé)人在1個(gè)自然年度內(nèi)被采取本辦法第六十六條規(guī)定監(jiān)管措施累計(jì)5次以上,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格3個(gè)月,責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人。
  保薦代表人在2個(gè)自然年度內(nèi)被采取本辦法第六十六條規(guī)定監(jiān)管措施累計(jì)2次以上,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可6個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。
  第七十五條 對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取的監(jiān)管措施,保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人提出申辯的,如有充分證據(jù)證明下列事實(shí)且理由成立,中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以采納:
   (一)發(fā)行人或其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員故意隱瞞重大事實(shí),保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人已履行勤勉盡責(zé)義務(wù);(二)發(fā)行人已在證券發(fā)行募集文件中做出特別提示,保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人已履行勤勉盡責(zé)義務(wù);(三)發(fā)行人因不可抗力致使業(yè)績(jī)、募集資金運(yùn)用等出現(xiàn)異常或者未能履行承諾;(四)發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在持續(xù)督導(dǎo)期間故意違法違規(guī),保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人主動(dòng)予以揭示,已履行勤勉盡責(zé)義務(wù);(五)保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人已履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的其他情形。
  第七十六條 發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反本辦法規(guī)定,變更保薦機(jī)構(gòu)后未另行聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu),持續(xù)督導(dǎo)期間違法違規(guī)且拒不糾正,發(fā)生重大事項(xiàng)未及時(shí)通知保薦機(jī)構(gòu),或者發(fā)生其他嚴(yán)重不配合保薦工作情形的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令改正,予以公布并可根據(jù)情節(jié)輕重采取下列監(jiān)管措施:
   (一)要求發(fā)行人每月向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告接受保薦機(jī)構(gòu)督導(dǎo)的情況;(二)要求發(fā)行人披露月度財(cái)務(wù)報(bào)告、相關(guān)資料;(三)指定證券服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行核查;(四)要求證券交易所對(duì)發(fā)行人證券的交易實(shí)行特別提示;(五)36個(gè)月內(nèi)不受理其發(fā)行證券申請(qǐng);(六)將直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員認(rèn)定為不適當(dāng)人選。考試大整理
  第七十七條 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員違反本辦法規(guī)定的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正,并對(duì)相關(guān)機(jī)構(gòu)和責(zé)任人員采取監(jiān)管談話、重點(diǎn)關(guān)注、出具警示函、責(zé)令公開說(shuō)明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施。
  第七十八條 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員出具的專業(yè)意見存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏,或者因不配合保薦工作而導(dǎo)致嚴(yán)重后果的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日起6個(gè)月到36個(gè)月內(nèi)不受理其文件,并將處理結(jié)果予以公布。
  第七十九條 發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員違反法律、行政法規(guī),依法應(yīng)予行政處罰的,依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰;涉嫌犯罪的,依法移送司法機(jī)關(guān),追究其刑事責(zé)任。

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