7、《關于首次公開發行股票試行詢價制度若干問題的通知》
（2004年12月7日  證監發行字［2004］162號）
8、《證券公司管理辦法》
（2001年12月28日  中國證券監督管理委員會令第5號）
9、《客戶交易結算資金管理辦法》
（2001年5月16日  中國證券監督管理委員會令第3號）
10、《證券經營機構證券自營業務管理辦法》
（1996年10月23日  證監[1996]6號）
11、《網上證券委托暫行管理辦法》
（2000年3月30日  證監信息字[2000]5號）
12、《證券公司客戶資產管理業務試行辦法》
（2003年12月18日  中國證券監督管理委員會令第17號）
13、《證券投資者保護基金管理辦法》
（2005年6月30日  中國證券監督管理委員會、財政部、人民銀行  中國證券監督管理委員會令第27號）
14、《上市公司收購管理辦法》
（2002年9月28日  中國證券監督管理委員會令第10號）
15、《上市公司股東持股變動信息披露管理辦法》
（2002年9月28日  中國證券監督管理委員會令第11號）
16、《關于上市公司重大購買、出售、置換資產若干問題的通知》
（2001年12月10日  證監公司字[2001]105號）
17、《上市公司治理準則》
（2002年1月7日  中國證券監督管理委員會、國家經濟貿易委員會  證監發[2002]1號）
18、《關于加強社會公眾股股東權益保護的若干規定》
（2004年12月7日  證監發[2004]118號）
19、《上市公司股東大會網絡投票工作指引（試行）》
（2004年11月29日  證監公司字[2004]96號）
20、《上市公司回購社會公眾股份管理辦法（試行）》
（2005年6月16日  證監發[2005]51號）
21、《上市公司股權分置改革管理辦法》
（2005年9月4日  證監發[2005]86號）
22、《關于規范上市公司對外擔保行為的通知》
（2005年12月23日  中國證券監督管理委員會、中國銀行業監督管理委員會  證監發[2005]120號）
23、《上市公司股權激勵管理辦法（試行）》
（2005年12月31日  證監公司字[2005]151號）
24、《外國投資者對上市公司戰略投資管理辦法》
（2005年12月31日  商務部、中國證券監督管理委員會、國家稅務總局、國家工商總局、國家外匯管理局2005年第28號令）
25、《合格境外機構投資者境內證券投資管理暫行辦法》
（2002年11月5日  中國證券監督管理委員會、中國人民銀行令第12號）
26、《證券投資基金信息披露管理辦法》
（2004年6月8日  中國證券監督管理委員會令第19號）
27、《證券投資基金銷售管理辦法》
（2004年6月25日  中國證券監督管理委員會令第20號）
28、《證券投資基金運作管理辦法》
（2004年6月29日  中國證券監督管理委員會令第21號）
 
(五) 證券交易所規則
1、《上海、深圳證券交易所交易規則》
2、《上海證券交易所股票上市規則（2004年修訂）》
3、《深圳證券交易所股票上市規則（2004年修訂）》