(四) 部門規章及規范性文件
1、《證券從業人員資格管理辦法》
（2002年12月16日  中國證券監督管理委員會令第14號）
2、《上市公司新股發行管理辦法》
（2001年3月28日  中國證券監督管理委員會令第1號）
3、《上市公司發行可轉換公司債券實施辦法》
（2001年4月26日  中國證券監督管理委員會令第2號）
4、《中國證券監督管理委員會股票發行審核委員會暫行辦法》
（2003年12月5日  中國證券監督管理委員會令第16號）
5、《證券發行上市保薦制度暫行辦法》
（2003年12月28日  中國證券監督管理委員會令第18號）
6、《關于上市公司增發新股有關條件的通知》
（2002年7月24日  證監發[2002]55號）
7、《關于首次公開發行股票試行詢價制度若干問題的通知》
（2004年12月7日  證監發行字［2004］162號）
8、《證券公司管理辦法》
（2001年12月28日  中國證券監督管理委員會令第5號）
9、《客戶交易結算資金管理辦法》
（2001年5月16日  中國證券監督管理委員會令第3號）
10、《證券經營機構證券自營業務管理辦法》
（1996年10月23日  證監[1996]6號）
11、《網上證券委托暫行管理辦法》
（2000年3月30日  證監信息字[2000]5號）
12、《證券公司客戶資產管理業務試行辦法》
（2003年12月18日  中國證券監督管理委員會令第17號）
13、《上市公司收購管理辦法》
（2002年9月28日  中國證券監督管理委員會令第10號）
14、《上市公司股東持股變動信息披露管理辦法》
（2002年9月28日  中國證券監督管理委員會令第11號）
15、《關于上市公司重大購買、出售、置換資產若干問題的通知》
（2001年12月10日  證監公司字[2001]105號）
16、《上市公司治理準則》
（2002年1月7日  中國證券監督管理委員會、國家經濟貿易委員會  證監發[2002]1號）
17、《關于規范上市公司與關聯方資金往來及上市公司對外擔保若干問題的通知》
（2003年8月28日  中國證券監督管理委員會、國務院國有資產監督管理委員會  證監發[2003]56號）
18、《關于加強社會公眾股股東權益保護的若干規定》
（2004年12月7日  證監發[2004]118號）
19、《上市公司股東大會網絡投票工作指引（試行）》
（2004年11月29日  證監公司字[2004]96號）
20、《合格境外機構投資者境內證券投資管理暫行辦法》
（2002年11月5日  中國證券監督管理委員會、中國人民銀行令第12號）
21、《證券投資基金信息披露管理辦法》
（2004年6月8日  中國證券監督管理委員會令第19號）
22、《證券投資基金銷售管理辦法》
(2004年6月25日  中國證券監督管理委員會令第20號)
23、《證券投資基金運作管理辦法》
（2004年6月29日  中國證券監督管理委員會令第21號） 
 
(五) 證券交易所規則
1、《上海、深圳證券交易所交易規則》
2、《上海證券交易所股票上市規則（2004年修訂）》
3、《深圳證券交易所股票上市規則（2004年修訂）》