(四) 部門規(guī)章及規(guī)范性文件
1、《證券從業(yè)人員資格管理辦法》
（2002年12月16日  中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第14號(hào)）
2、《上市公司新股發(fā)行管理辦法》
（2001年3月28日  中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第1號(hào)）
3、《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)施辦法》
（2001年4月26日  中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第2號(hào)）
4、《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)股票發(fā)行審核委員會(huì)暫行辦法》
（2003年12月5日  中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第16號(hào)）
5、《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》
（2003年12月28日  中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第18號(hào)）
6、《關(guān)于上市公司增發(fā)新股有關(guān)條件的通知》
（2002年7月24日  證監(jiān)發(fā)[2002]55號(hào)）
7、《關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票試行詢價(jià)制度若干問(wèn)題的通知》
（2004年12月7日  證監(jiān)發(fā)行字［2004］162號(hào)）
8、《證券公司管理辦法》
（2001年12月28日  中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第5號(hào)）
9、《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》
（2001年5月16日  中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第3號(hào)）
10、《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》
（1996年10月23日  證監(jiān)[1996]6號(hào)）
11、《網(wǎng)上證券委托暫行管理辦法》
（2000年3月30日  證監(jiān)信息字[2000]5號(hào)）
12、《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》
（2003年12月18日  中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第17號(hào)）
13、《上市公司收購(gòu)管理辦法》
（2002年9月28日  中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第10號(hào)）
14、《上市公司股東持股變動(dòng)信息披露管理辦法》
（2002年9月28日  中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第11號(hào)）
15、《關(guān)于上市公司重大購(gòu)買、出售、置換資產(chǎn)若干問(wèn)題的通知》
（2001年12月10日  證監(jiān)公司字[2001]105號(hào)）
16、《上市公司治理準(zhǔn)則》
（2002年1月7日  中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、國(guó)家經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)  證監(jiān)發(fā)[2002]1號(hào)）
17、《關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)及上市公司對(duì)外擔(dān)保若干問(wèn)題的通知》
（2003年8月28日  中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)  證監(jiān)發(fā)[2003]56號(hào)）
18、《關(guān)于加強(qiáng)社會(huì)公眾股股東權(quán)益保護(hù)的若干規(guī)定》
（2004年12月7日  證監(jiān)發(fā)[2004]118號(hào)）
19、《上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票工作指引（試行）》
（2004年11月29日  證監(jiān)公司字[2004]96號(hào)）
20、《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》
（2002年11月5日  中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、中國(guó)人民銀行令第12號(hào)）
21、《證券投資基金信息披露管理辦法》
（2004年6月8日  中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第19號(hào)）
22、《證券投資基金銷售管理辦法》
(2004年6月25日  中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第20號(hào))
23、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》
（2004年6月29日  中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第21號(hào)） 
 
(五) 證券交易所規(guī)則
1、《上海、深圳證券交易所交易規(guī)則》
2、《上海證券交易所股票上市規(guī)則（2004年修訂）》
3、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2004年修訂）》