一、考試時間
考試時間120分鐘，其中前10分鐘為拍照時間。
二、試題類型及分值
單選題60題，每題0.5分；
多選題50題，每題1分；
判斷題40題，每題0.5分；
試卷總分100分。
三、考場紀律
1.考試一律在指定時間和考場內進行；
2.考生務必在開考前30分鐘進入指定考場，進行現場照相。進入考場時必須攜帶準考證打印件和身份證（無身份證者可憑臨時身份證、軍官證、護照參加考試，其他證件均屬無效），監考人員將核對考生準考證和身份證等有效證件。照相后按指定的座位就座，入座后自覺將證件放在座位左上角，以備監考人員檢查。
3.考生拍照進入考場至考試結束前一律不得擅自離開座位和考場（提前交卷者除外），如考生有特殊原因需要暫離考場，必須有監考人員陪同，且返回考場時必須重新采集考生照片。如遇考生不服從監考人員安排，監考人員有權判定考生違紀。
4.開考20分鐘后未能在考試機上登錄并確認的，視為缺考；開考30分鐘后方可交卷離場。
5.考試過程中，考生桌面上只放置演算筆、準考證、身份證及草稿紙等，其他與考試無關的物品一律按監考人員要求存放在指定地點。考試期間未經監考老師允許，考生不得取用已經存放的個人物品。
6.考試過程中，考生應將手機置于關機狀態，如果發現考生有翻看手機的情況，監考老師有權判定為違紀。
7.考生要自覺維護考場秩序，保持安靜，不準吸煙、吃東西。
8.考生遇到問題應舉手示意，得到監考人員允許后方可詢問。
9.考生因病不能堅持考試的，應報告監考人員。
10.考生交卷后應立即離開考場，離場時不得將草稿紙等考試用紙帶離考場，離場后不得在考場附近逗留、喧嘩。
11.所有參加考試的考生對考試試題內容有保密的義務。所有考試的試題內容，均屬于中國證券業協會版權所有，考生未經授權，不得以任何方式或理由將試題內容進行抄錄、復制、傳播。
四、違紀處理辦法
1、參加考試人員不符合報名條件，弄虛作假參加資格考試的，協會一年內不受理其資格考試報名申請；已經參加考試的，取消其考試成績。
2、參加考試人員有以下情形之一，經監考老師提醒后不改正的，該科考試成績按零分處理，并在一年內不得報名參加資格考試：
1.在考試期間旁窺、交頭接耳或者互打手勢的；
2.在考場或者其他禁止的范圍內，喧嘩、吸煙或者實施其他影響考場秩序的行為的；
3.攜帶規定以外的物品進入考場或者未放在指定位置的；
4.將草稿紙等考試用紙帶離考場的；
5.未經考場工作人員同意在考試過程中擅自離開考場的；
6.幫助他人作答，縱容他人抄襲的；
7.抄襲或協助他人抄襲與考試內容相關材料的；
8.其他一般違紀違規行為。
3、參加考試人員有以下情形之一的，該科考試成績按零分處理，并在兩年內不得報名參加資格考試：
1.教唆或組織團伙作弊的；
2.由他人冒名代替參加考試或者冒名代替他人參加考試的；
3.使用或試圖使用通訊、存儲、攝錄等電子設備的；
4.使用或提供偽造、涂改身份證件的；
5.蓄意報復考試工作人員的；
6.惡意操作導致考試無法正常運行的；
7.其他嚴重違紀違規行為。
考試時間120分鐘，其中前10分鐘為拍照時間。
二、試題類型及分值
單選題60題，每題0.5分；
多選題50題，每題1分；
判斷題40題，每題0.5分；
試卷總分100分。
三、考場紀律
1.考試一律在指定時間和考場內進行；
2.考生務必在開考前30分鐘進入指定考場，進行現場照相。進入考場時必須攜帶準考證打印件和身份證（無身份證者可憑臨時身份證、軍官證、護照參加考試，其他證件均屬無效），監考人員將核對考生準考證和身份證等有效證件。照相后按指定的座位就座，入座后自覺將證件放在座位左上角，以備監考人員檢查。
3.考生拍照進入考場至考試結束前一律不得擅自離開座位和考場（提前交卷者除外），如考生有特殊原因需要暫離考場，必須有監考人員陪同，且返回考場時必須重新采集考生照片。如遇考生不服從監考人員安排，監考人員有權判定考生違紀。
4.開考20分鐘后未能在考試機上登錄并確認的，視為缺考；開考30分鐘后方可交卷離場。
5.考試過程中，考生桌面上只放置演算筆、準考證、身份證及草稿紙等，其他與考試無關的物品一律按監考人員要求存放在指定地點。考試期間未經監考老師允許，考生不得取用已經存放的個人物品。
6.考試過程中，考生應將手機置于關機狀態，如果發現考生有翻看手機的情況，監考老師有權判定為違紀。
7.考生要自覺維護考場秩序，保持安靜，不準吸煙、吃東西。
8.考生遇到問題應舉手示意，得到監考人員允許后方可詢問。
9.考生因病不能堅持考試的，應報告監考人員。
10.考生交卷后應立即離開考場，離場時不得將草稿紙等考試用紙帶離考場，離場后不得在考場附近逗留、喧嘩。
11.所有參加考試的考生對考試試題內容有保密的義務。所有考試的試題內容，均屬于中國證券業協會版權所有，考生未經授權，不得以任何方式或理由將試題內容進行抄錄、復制、傳播。
四、違紀處理辦法
1、參加考試人員不符合報名條件，弄虛作假參加資格考試的，協會一年內不受理其資格考試報名申請；已經參加考試的，取消其考試成績。
2、參加考試人員有以下情形之一，經監考老師提醒后不改正的，該科考試成績按零分處理，并在一年內不得報名參加資格考試：
1.在考試期間旁窺、交頭接耳或者互打手勢的；
2.在考場或者其他禁止的范圍內，喧嘩、吸煙或者實施其他影響考場秩序的行為的；
3.攜帶規定以外的物品進入考場或者未放在指定位置的；
4.將草稿紙等考試用紙帶離考場的；
5.未經考場工作人員同意在考試過程中擅自離開考場的；
6.幫助他人作答，縱容他人抄襲的；
7.抄襲或協助他人抄襲與考試內容相關材料的；
8.其他一般違紀違規行為。
3、參加考試人員有以下情形之一的，該科考試成績按零分處理，并在兩年內不得報名參加資格考試：
1.教唆或組織團伙作弊的；
2.由他人冒名代替參加考試或者冒名代替他人參加考試的；
3.使用或試圖使用通訊、存儲、攝錄等電子設備的；
4.使用或提供偽造、涂改身份證件的；
5.蓄意報復考試工作人員的；
6.惡意操作導致考試無法正常運行的；
7.其他嚴重違紀違規行為。
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