一、測試時長

　　證券公司高級管理人員資質水平測試（以下簡稱“測試”）時長為120分鐘。

　　二、測試方式

　　測試采取閉卷筆試形式。

　　三、考場要求

　　1、請考生將試題答案填寫于答題紙上，填寫在試卷上的答案無效，作答須保證書寫工整、字跡清晰，因前述原因影響評卷結果的，責任由考生承擔；

　　2、考生應于開考前30分鐘進入指定考場，驗對準考證和有效身份證件；

　　3、考前10分鐘為現場采像時間，考生須按要求完成電子相片采集；

　　4、測試在指定的時間和考場內進行；

　　5、考生進入考場必須攜帶準考證打印件和有效身份證件原件（證件類型及號碼應與報名時一致），按指定的座位就坐，入座后自覺將有效身份證件放置于桌面，以備監考人員檢查；

　　6、考生進場后至測試結束一律不得擅自離開座位和考場（提前交卷者除外），特殊情況必須有監考人員陪同；

　　7、開考20分鐘后考生不得入場，測試開始30分鐘后方可交卷離場；

　　8、考生在入座時必須關閉手機等電子設備,除攜帶必要的文具（碳素筆、鉛筆、橡皮）外，其他物品應存放于指定地點。整個測試期間，考生不能相互借用文具、取用已經存放的個人物品；

　　9、考生入場后依次領取《答題紙》、《測試試卷》,考生領到《答題紙》后，應按要求先在指定位置，準確、清晰地填寫姓名、準考證號碼、證件號碼等信息；

　　10、考生應自覺維護考場秩序，保持安靜，不準吸煙、吃東西；

　　11、考生遇到問題可舉手向監考人員詢問，但不得涉及試卷內容；

　　12、考生因病不能堅持測試的，應報告監考人員，根據具體情況進行處理；

　　13、考生交卷后應立即離開考場，不得在考場附近逗留、喧嘩；

　　14、測試結束后，考生不得再答卷，應將《測試試卷》、《答題紙》放在桌上，經監考人員確認后方可離開考場。考生不得攜帶或試圖攜帶《測試試卷》、《答題紙》離開考場，違者按作弊處理。

　　四、違紀處理辦法

　　1、參加測試人員不符合報名條件，弄虛作假參加測試的，其考試成績將被取消，給予兩年禁考處理，并追究有關證券公司相應責任。

　　2、考生在測試期間有（并不限于）以下違反考場紀律的行為，情節較輕的，由監考人員提出批評和警告，同場測試兩次受到批評和警告的判為違紀，本場次成績取消并且一年內不得再報考測試：

　　（1）測試期間，交頭接耳、互打手勢的；

　　（2）偷看他人答題，幫助他人作答，縱容他人抄襲的；

　　（3）測試期間，在考場內外喧嘩的；

　　（4）拒不按要求存放物品的；

　　（5）其他一般違紀違規行為。

　　3、考生在測試期間有（并不限于）以下擾亂考場秩序行為之一的判為違紀，本場次成績取消并且兩年內不得再報考測試。情節嚴重的，移交公安機關依法對其進行處理：

　　（1）使用或試圖使用通訊、存儲、攝錄等電子設備的；

　　（2）請人替考或代替他人測試的；

　　（3）涉及集體（2人及以上）舞弊的；

　　（4）使用或提供偽造、涂改證件的；

　　（5）考生未經許可擅自中途離開考場的；

　　（6）將《測試試卷》、《答題紙》帶離考場的；

　　（7）考生惡意操作導致測試無法正常運行的；

　　（8）嚴重擾亂測試秩序、侮辱、漫罵或蓄意報復測試工作人員安全的。

　　4、證券從業人員存在以上違紀違規行為的，有關違紀違規情形將記入證券從業人員誠信信息管理系統，并可注銷該從業人員的執業證書，三年內不受理其執業注冊申請。

　　測試形式：本次測試采取閉卷筆試形式，測試時間為120分鐘，題目均為客觀題，共100題，滿分為100分，60分及以上視為測試合格。測試合格的，測試成績有效期為3年。（具體詳見《大綱》）