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證券從業資格證考幾門?一般從業兩科可從事哪些業務

來源:233網校 2019-03-14 08:45:00

證券從業資格分為一般從業和專業資格。其中一般從業兩科通過,獲得從業資格,一經注冊可從事一般證券業務。專業資格可根據自身需要報考一科或者多科,但是執業注冊時只能注冊一個崗位。

一般從業考試科目:《金融市場基礎知識》、《證券市場基本法律法規

專業資格考試科目:證券分析師的《發布證券研究報告業務》、證券投資顧問的《證券投資顧問業務》、保薦代表人的《投資銀行業務》

什么是一般證券業務,可從事哪些崗位?

一般證券業務涵蓋的范圍較大,是指除去證券投資咨詢業務、證券資信評估業務以外的其他證券業務。可以從事一般證券業務的機構包括:證券公司、基金管理公司、基金銷售機構、基金托管機構。(目前基金從業已從證券業協會分離,交由中國證券投資基金業協會,部門機構可能還需基金從業資格。)

獲得一般證券業務資格后可以從事的崗位包括:

(1)證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業務的專業人員,包括相關業務部門的管理人員;

(2)基金管理公司、基金托管機構中從事研究分析、投資管理、交易、監察稽核等業務的專業人員,包括相關業務部門的管理人員;基金銷售機構中從事推銷、咨詢等業務的專業人員,包括相關業務部門的管理人員;

(3)中國證監會規定需要取得從業資格和執業證書的其他人員。

當然,現在證券考試制度改革后,所有從事證券業務的機構至少都需要獲得證券入門資格。其他更加專業的崗位如:證券分析師、保薦代表人、證券投資顧問等還需要參加考試獲得相應的專業資格;高管人員參加考試獲得相應的管理資質。

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