證券從業(yè)資格考試包括專(zhuān)業(yè)業(yè)務(wù)類(lèi)考試,證券實(shí)行分層級(jí)考試,專(zhuān)業(yè)資格屬于中間的層級(jí)。
證券業(yè)從業(yè)人員資格考試改革后的資格考試有三類(lèi),一是面向即將進(jìn)入證券業(yè)從業(yè)的人員的“入門(mén)資格考試”,二是主要面向已經(jīng)進(jìn)入證券業(yè)從業(yè)的人員的“專(zhuān)業(yè)資格考試”,三是主要面向擬任證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員的“管理資質(zhì)測(cè)試”。
專(zhuān)項(xiàng)業(yè)務(wù)類(lèi)資格考試,即“專(zhuān)業(yè)資格考試”。主要面向已經(jīng)進(jìn)入證券業(yè)從業(yè)的人員,主要測(cè)試考生是否具備從事證券業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員履行法定職責(zé)所必備的專(zhuān)業(yè)知識(shí)、專(zhuān)業(yè)技能和專(zhuān)業(yè)操守。
各專(zhuān)業(yè)資格考試設(shè)相應(yīng)考試科目1門(mén)。保薦代表人勝任能力考試、證券分析師勝任能力考試和證券投資顧問(wèn)勝任能力考試的考試科目分別對(duì)應(yīng)為《投資銀行業(yè)務(wù)》、《發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)》和《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)》。考生可根據(jù)自身需求選擇科目報(bào)考。
證券專(zhuān)業(yè)資格考了能干什么?
《證券法》第十一條規(guī)定:發(fā)行人申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券,依法采取承銷(xiāo)方式的,或者公開(kāi)發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的,應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。
保薦人就是為二板市場(chǎng)的上市公司的上市申請(qǐng)承擔(dān)推薦職責(zé),為上市公司的信息披露行為向投資者承擔(dān)擔(dān)保職責(zé)(除此以外,為了配合好推薦和擔(dān)保工作,保薦人的職責(zé)還包括輔導(dǎo)、監(jiān)督以及調(diào)查、報(bào)告、咨詢和保密等)工作。
證券分析師側(cè)重于能夠根據(jù)國(guó)家貨幣政策、投資政策、銀行利率做出證券市場(chǎng)行情走向的預(yù)測(cè),能夠利用技術(shù)工具做出證券行情的分析。證券分析師需要寫(xiě)各種報(bào)告,包括宏觀、策略、行業(yè)、公司等,研究結(jié)果為市場(chǎng)行情的分析報(bào)告,分析師對(duì)內(nèi)服務(wù)自營(yíng)、資管、對(duì)外服務(wù)基金等大機(jī)構(gòu)客戶。
證券投資顧問(wèn)側(cè)重于熟悉證券投資各個(gè)品種的特點(diǎn),還能夠根據(jù)行情分析得出的成果為客戶的理財(cái)做出投資的決策和建議。證券投資顧問(wèn)需要從分析師的報(bào)告中,挑選出技術(shù)形態(tài)好的股票給營(yíng)業(yè)部客戶,幫助他們做出的證券投資品種的介紹、證券投資理財(cái)?shù)慕ㄗh,促成交易,提高營(yíng)業(yè)部的傭金收入。
需要注意的是證券專(zhuān)業(yè)資格只能注冊(cè)一個(gè)崗位,不能同時(shí)注冊(cè)。