2019年證券從業資格考試一般從業資格考試兩科各100道題，題型均為選擇題。其中50題為普通單選題，50題為組合型選擇題。每題1分，60分及以上為合格成績。
模擬卷測試：
【題目示例】
1.投資者風險識別能力和承擔能力問卷及風險揭示書的內容與格式指引，由()按照不同類別私募基金的特點制定。
A.中國基金業協會
B.中國證監會
C.基金管理人
D.基金銷售機構
2.對私募基金進行風險評級，說法正確的是()。
A.私募基金管理人自行銷售私募基金的，必須自行對私募基金進行風險評級
B.委托銷售機構銷售私募基金的，必須委托第三方機構對私募基金進行風險評級
C.向風險識別能力和風險承擔能力相匹配的投資者推介私募基金。
D.可以向投資者推介高于其風險識別能力和風險承擔能力的私募基金
3.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司采取信息隔離和披露措施難以有效管理利益沖突的，應當將敏感信息所涉及公司或證券列入()。
A.觀察名單
B.限制名單
C.控制名單
D.傳言名單
4.托管人每月結束后()個工作日內，向中國證監會和國家外匯管理局報告境內機構投資者境外投資情況，并按相關規定進行國際收支申報。
A.3
B.5
C.7
D.8
5.私募基金合同應當約定給投資者設置不少于()的投資冷靜期
A.24 小時
B.12 小時
C.48 小時
D.36 小時
6.()應當建立融資融券信息共享機制。
Ⅰ.證券登記結算機構
Ⅱ.證券業協會
Ⅲ.證券交易所
Ⅳ.證券金融公司
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
7.根據《業務規則》等規定，主辦券商是指在全國股份轉讓系統從事下列()部分或全部業務的證券公司。
Ⅰ.推薦業務
Ⅱ.經紀業務
Ⅲ.做市業務
Ⅳ.全國股份轉讓系統公司規定的其他業務
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
選項 B 正確，根據《業務規則》等規定，主辦券商是指在全國股份轉讓系統從事下列部分或全部業務的證券公司：
(1)推薦業務：推薦申請掛牌公司股票掛牌，持續督導掛牌公司，為掛牌公司股票發行、并購重組等提供相關服務;
(2)經紀業務：代理開立證券賬戶、代理買賣股票等業務;
(3)做市業務;
(4)全國股份轉讓系統公司規定的其他業務。
8.下列行為中，應由證監會派出機構處 1 萬元以上 5 萬元以下的罰款的情形有()。
Ⅰ.向證券監管部門報送的文件、資料有虛假陳述或者重大遺漏的
Ⅱ.未按照規定履行報告和年檢義務的
Ⅲ.未經中國證監會許可，擅自從事證券投資咨詢業務的
Ⅳ.干擾、阻礙證監會派出機構檢查、調查，或者隱瞞、銷毀證據的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
選項 C 正確：證券投資咨詢機構有下列行為之一的，由證監會派出機構處 1 萬元以上 5 萬元以下的罰款;情節嚴重的，證監會派出機構應當向中國證監會報告，由中國證監會作出暫停或者撤銷其業務資格的處罰：
(1)向證券監管部門報送的文件、資料有虛假陳述或者重大遺漏的。
(2)未按照規定履行報告和年檢義務的。
(3)未按照規定履行對本機構有關情況發生變化的變更手續的。
(4)本機構證券投資咨詢人員違反規定，受到證券監管部門行政處罰的。
(5)干擾、阻礙證監會派出機構檢查、調查，或者隱瞞、銷毀證據的。
Ⅲ項錯誤：未經中國證監會許可，擅自從事證券投資咨詢業務的，由證監會派出機構責令停止，并處沒違法所得和違法所得等值以下的罰款。
9.證券公司開展中間介紹業務的，應當在其經營場所顯著位置或者其網站，公開下列()信息。
Ⅰ.交易結算結果查詢方式
Ⅱ.客戶開戶和交易流程、出入金流程
Ⅲ.受托從事的介紹業務范圍
Ⅳ.從事介紹業務的管理人員和業務人員的名單和照片
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司開展中間介紹業務的，應當在其經營場所顯著位置或者其網站，公開下列信息：
(1)受托從事的介紹業務范圍; (Ⅲ正確)
(2)從事介紹業務的管理人員和業務人員的名單和照片; (Ⅳ正確)
(3)期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式;
(4)客戶開戶和交易流程、出入金流程; (Ⅱ正確)
(5)交易結算結果查詢方式; (Ⅰ正確)
(6)中國證監會規定的其他信息。
10.經營機構違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》規定的，中國證監會及其派出機構可以對經營機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，采取()等監督管理措施。
I.責令改正
II.監管談話
III.出具警示函
IV.責令參加培訓
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、III、IV
