《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》(以下簡稱《準(zhǔn)則》，《準(zhǔn)則》中既規(guī)定了所有證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)規(guī)范，又根據(jù)不同類別機(jī)構(gòu)證券從業(yè)人員的特點(diǎn)，有針對性地列舉了證券公司、基金管理公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、證券資信評級機(jī)構(gòu)證券從業(yè)人員的禁止性行為。

(一)禁止從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格等非法活動(dòng)。

(二)禁止編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)投資者的信息。

(三)禁止損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益。

(四)禁止從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)。

(五)禁止貶損同行或以其他不正當(dāng)競爭手段爭攬業(yè)務(wù)。

(六)禁止接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂。

(七)禁止買賣法律明文禁止買賣的證券。

(八)禁止違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾。

(九)禁止隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄交易。

(十)禁止泄露客戶資料。

(十一)中國證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)禁止的其他行為。