證券從業資格考試涉及的考點有很多，其中證券合規管理是根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第二條在中華人民共和國境內設立的證券公司和證券投資基金管理公司應當按照本辦法實施合規管理。

本辦法所稱合規，是指證券基金經營機構及其工作人員的經營管理和執業行為符合法律、法規、規章及規范性文件、行業規范和自律規則、公司內部規章制度，以及行業普遍遵守的職業道德和行為準則(以下統稱法律法規和準則)。

本辦法所稱合規管理，是指證券基金經營機構制定和執行合規管理制度，建立合規管理機制，防范合規風險的行為。

本辦法所稱合規風險，是指因證券基金經營機構或其工作人員的經營管理或執業行為違反法律法規和準則而使證券基金經營機構被依法追究法律責任、采取監管措施、給予紀律處分、出現 財產損失或商業信譽損失的風險。