2023年證券從業《證券市場基本法律法規》章節分值占比：
| 章節 | 分值 | 重點 |
| 第一章 | 45 | 分公司和子公司的法律地位，有限責任公司的設立和組織機構，股份有限公司的設立方式與程序，公司財務會計制度的基本要求和內容，關于虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資、抽逃出資、另立賬簿、財務會計報告虛假記載等的法律責任，合伙企業的種類，合伙協議的訂立形式與基本原則，合伙企業經營中應當經全體合伙人一致同意的重要事項，特殊普通合伙企業的內容，發行交易當事人的行為準則，證券上市的條件和終止上市交易的情形，上市公司收購的方式，基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的概念，基金份額持有人的權利，基金財產的獨立性要求，期貨交易和衍生品交易的一般規定，期貨合約的上市注冊，期貨交易的基本制度，衍生品交易的審批機制，衍生品交易的基本制度，證券公司設立時業務范圍的規定，國務院證券監督管理機構對證券公司進行行政重組的條件、方式和期限的規定，國務院證券監督管理機構撤銷證券公司的情形、條件及期限等相關規定。 |
| 第二章 | 10 | 證券公司股權管理的相關要求，對證券公司董事會、監事會、高級管理人員的相關要求，證券公司合規經營基本原則與應遵守的基本要求，證券公司風險控制指標基本規定，證券公司流動性風險管理的目標，反洗錢的定義及基本要求，證券公司信息技術合規與風險管理。 |
| 第三章 | 30 | 經紀業務的禁止行為，科創板及創業板定位、滬倫通的定義及投資者適當性管理要求，證券投資咨詢人員執業行為準則，違反證券發行與承銷有關規定的法律責任，標的證券及保證金和擔保物的管理規定，資產管理業務類型，資產產管理計劃成立及轉讓的條件，投資交易的要求，全國股轉系統主要業務的有關規定，違反全國股轉系統業務有關規定的法律責任。 |
| 第四章 | 5 | 欺詐發行證券的犯罪構成、刑事立案追訴標準及其法律責任，中介機構其他典型違法違規行為及法律責任，誘騙投資者買賣證券、期貨合約的刑事責任的認定，利內幕交易、泄露內幕信息的刑事責任、民事責任及行政責任的認定。 |
| 第五章 | 10 | 證券行業的文化理念，證券行業文化建設的基本要求，廉潔從業的一般規定，廉潔從業的內控機制要求，證券行業誠信準則，從業人員的違規處理及懲戒機制，熟悉分支機構負責人任職條件，掌握保薦代表人的監管措施及自律管理，掌握投資經理應該具備的條件，熟悉投資經理執業行為管理的有關要求。 |
全書共五章，證券市場基本法律法規，證券經營機構管理規范，證券公司業務規范，證券市場典型違法違規行為及法律責任，行業文化、職業道德與從業人員行為規范五個部分的內容。第一、三章為考試出題的重點章節，這些章節的分值占比較高。（以上分值僅供參考，希望對您有幫助！）
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