2024年11月證券行業(yè)專(zhuān)業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試為專(zhuān)場(chǎng)測(cè)試，報(bào)名期間時(shí)常會(huì)遇到各種各樣的問(wèn)題，趕緊來(lái)了解一下吧，建議收藏！（目前2024年11月證券從業(yè)專(zhuān)場(chǎng)考試通知暫未發(fā)布，以下為9月專(zhuān)場(chǎng)內(nèi)容參考）
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證券報(bào)考疑問(wèn)加證券學(xué)霸君
2024年證券行業(yè)專(zhuān)業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試問(wèn)題解答
| 項(xiàng)目 | 內(nèi)容 | ||
| 基本信息 | 1 | 測(cè)試信息獲取 | 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)-從業(yè)人員-考試平臺(tái)-考試通知：http://link.233.com/19011/cyry/kspt/kstz/ |
| 2 | 報(bào)名網(wǎng)址 | 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)-從業(yè)人員-考試平臺(tái)-考試報(bào)名：http://link.233.com/19011/cyry/kspt/ksbm/ | |
| 3 | 測(cè)試頻次 | 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)-從業(yè)人員-考試平臺(tái)-考試通知：http://link.233.com/19011/cyry/kspt/kstz/ 當(dāng)年測(cè)試計(jì)劃，最終安排以當(dāng)次報(bào)名公告為準(zhǔn)。 | |
| 報(bào)名、測(cè)試時(shí)間 | |||
| 開(kāi)考城市 | |||
| 4 | 賬號(hào)延用性 | 改革前所有賬號(hào)不延用（2015年底之前），從2016年起，新老考生均需重新注冊(cè)。登錄賬號(hào)及密碼將在每次測(cè)試報(bào)名中使用，請(qǐng)妥善保管。 | |
| 5 | 測(cè)試科目 | 一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試：《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》和《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》。 | |
| 專(zhuān)項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試：《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)》（證券投資顧問(wèn)勝任能力測(cè)試）、《發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)》（證券分析師勝任能力測(cè)試）、《投資銀行業(yè)務(wù)》（保薦代表人專(zhuān)業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試）。 | |||
| 高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試：《證券公司高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試》、《合規(guī)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試》、《證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試》。 | |||
| 6 | 測(cè)試題型 | 題型為客觀題,包括單選題、多選題、判斷題、綜合題,測(cè)試題量均為120題, 試卷正確率達(dá)到60%以上,即為該科目達(dá)到基本要求。一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試、高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試時(shí)間均為120分鐘, 專(zhuān)項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試測(cè)試時(shí)間為180分鐘。 | |
| 7 | 測(cè)試大綱 | 近期，協(xié)會(huì)將陸續(xù)修訂發(fā)布各科目測(cè)試大綱，相關(guān)事宜另行公告。各科目測(cè)試大綱將集中發(fā)布在協(xié)會(huì)官方網(wǎng)站的“考試與培訓(xùn)制度”專(zhuān)欄（http://link.233.com/19011/pxzx/pxzdydg/）。新版大綱發(fā)布前，各科目測(cè)試仍使用現(xiàn)行大綱。 | |
| 8 | 測(cè)試教材 | 協(xié)會(huì)組織編寫(xiě)的證券行業(yè)專(zhuān)業(yè)人員一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試統(tǒng)編教材（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“新教材”），已于2023年10月發(fā)行上市，具體請(qǐng)關(guān)注協(xié)會(huì)官方網(wǎng)站公告。 | |
| 《證券行業(yè)專(zhuān)業(yè)人員一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試統(tǒng)編教材2023》分為《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》和《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》，由中國(guó)財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社出版發(fā)行，具體請(qǐng)關(guān)注中國(guó)財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社網(wǎng)上書(shū)店、指定網(wǎng)店（當(dāng)當(dāng)、京東、亞馬遜等）和各地新華書(shū)店等發(fā)行渠道。 | |||
| 中國(guó)財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社：編輯部電話：010-88190950、88190912、88190967；發(fā)行部電話：010-88191528 | |||
| 9 | 測(cè)試咨詢(xún) | 24小時(shí)在線咨詢(xún) | |
| 電話：0531-66680773，0755-4008866999 （周一至周五，上午9:00-12:00，下午13:00-18:00） | |||
| 郵箱：kaoshi@sac.net.cn | |||
| 測(cè)試報(bào)名 | 10 | 報(bào)名條件 | 考生應(yīng)同時(shí)滿足： |
| （一）報(bào)名截止日年滿18周歲； | |||
| （二）取得國(guó)務(wù)院教育行政部門(mén)認(rèn)可的大專(zhuān)及以上學(xué)歷；或具有高中或相當(dāng)于高中文化程度，且具有三十六個(gè)月以上工作經(jīng)歷；或證券公司、證券投資咨詢(xún)公司等證券行業(yè)機(jī)構(gòu)已開(kāi)具錄用通知的大學(xué)本（專(zhuān)）科應(yīng)屆畢業(yè)生等人員。 | |||
| （三）具有完全民事行為能力。 | |||
| 一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試達(dá)到基本要求且在有效期內(nèi)的，或符合《管理規(guī)則》第十條規(guī)定的相關(guān)人員，可報(bào)名參加專(zhuān)項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試。 | |||
| 按照《監(jiān)督管理辦法》第八條、第五十六條規(guī)定以及證券評(píng)級(jí)等相關(guān)監(jiān)管規(guī)定參加測(cè)試的人員，或通過(guò)一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試達(dá)到基本要求且在有效期內(nèi)的人員，可報(bào)名參加高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試。 | |||
| 11 | 報(bào)名證件 | 1）中國(guó)國(guó)籍考生均請(qǐng)使用身份證報(bào)名； | |
| 2）中國(guó)香港特別行政區(qū)、中國(guó)澳門(mén)特別行政區(qū)考生，請(qǐng)使用港澳居民來(lái)往內(nèi)地通行證或港澳居民居住證報(bào)名； | |||
| 3）中國(guó)臺(tái)灣地區(qū)考生請(qǐng)使用臺(tái)灣居民來(lái)往大陸通行證(臺(tái)胞證)或港澳臺(tái)居民居住證報(bào)名； | |||
| 4）外籍考生請(qǐng)使用護(hù)照?qǐng)?bào)名。 | |||
| 12 | 報(bào)名照片 | 首次報(bào)名考生需進(jìn)行注冊(cè)并上傳符合要求的本人近期白色或藍(lán)色背景的證件照片，照片切勿進(jìn)行修圖處理，否則因照片比對(duì)無(wú)法通過(guò)將影響正常測(cè)試。已提交注冊(cè)照片的，如存在上述問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行更換。 | |
| 13 | 報(bào)名規(guī)則 | 同一時(shí)間段只能選擇一科進(jìn)行報(bào)考；同一測(cè)試日的城市必須相同。 | |
| 14 | 報(bào)名人數(shù)限制 | 統(tǒng)一測(cè)試和專(zhuān)場(chǎng)測(cè)試原則上不限制機(jī)位報(bào)考，預(yù)約測(cè)試如系統(tǒng)未顯示考區(qū)城市名稱(chēng)則考區(qū)機(jī)位已報(bào)滿。 | |
| 15 | 用戶名密碼 | 根據(jù)系統(tǒng)提示，通過(guò)密碼問(wèn)題或電子郵件，找回用戶名及重置密碼。 | |
| 16 | 個(gè)人信息修改 | 注冊(cè)后，注冊(cè)用戶名、姓名、證件類(lèi)型、證件號(hào)碼、國(guó)籍信息不可修改。 | |
| 注冊(cè)電子郵箱，手機(jī)號(hào)碼，密碼找回問(wèn)題可隨時(shí)修改。 | |||
| 報(bào)名信息僅在報(bào)名期間可修改。 | |||
| 17 | 準(zhǔn)考證打印 | 測(cè)試開(kāi)始前3至5天左右打印準(zhǔn)考證，具體時(shí)間以報(bào)名時(shí)信息提示為準(zhǔn)。 | |
| 測(cè)試紀(jì)律要求 | 18 | 測(cè)試紀(jì)律要求 | (一)考生必須持準(zhǔn)考證和報(bào)名時(shí)所填寫(xiě)的有效證件參加考試。身份證過(guò)期或遺失者,可持社會(huì)保障卡、公安機(jī)關(guān)出具的臨時(shí)身份證或臨時(shí)身份證明原件(須有本人照片,并加蓋公安機(jī)關(guān)印章)參加考試,使用駕駛證、戶口本、學(xué)生證等其他證件一律不得入場(chǎng)。 |
| (二)考生進(jìn)入考場(chǎng)須按照監(jiān)考老師要求就座。 | |||
| (三)考試時(shí)手機(jī)應(yīng)關(guān)閉,桌面只允許放置準(zhǔn)考證、身份證件、演算筆、橡皮及草稿紙,隨身物品須放置在考場(chǎng)指定位置,請(qǐng)考生不要將貴重物品帶入考場(chǎng),以防丟失。 | |||
| (四)紙質(zhì)準(zhǔn)考證和草稿紙不得帶離考場(chǎng),否則將按一般違規(guī)違規(guī)行為進(jìn)行處理。 | |||
| 繳費(fèi)及發(fā)票 | 19 | 繳費(fèi)方式 | 在線支付 |
| 20 | 發(fā)票獲得 | 測(cè)試發(fā)票為財(cái)政部電子票據(jù)，考生需通過(guò)報(bào)名系統(tǒng)左側(cè)的導(dǎo)航菜單欄進(jìn)行申請(qǐng)。發(fā)票將發(fā)送電子郵箱，其真?zhèn)悟?yàn)證信息將發(fā)短信。如發(fā)票申請(qǐng)后1個(gè)月仍未收到，請(qǐng)聯(lián)系我們，并提供姓名、證件號(hào)、測(cè)試日期及科目、發(fā)票抬頭（個(gè)人或機(jī)構(gòu)名稱(chēng)）、手機(jī)號(hào)，信息發(fā)送至kaoshi@sac.net.cn。 | |
| 退考退款 | 21 | 退考時(shí)限 | 報(bào)名開(kāi)始48小時(shí)后至報(bào)名結(jié)束，考生可退考退款。 |
| 22 | 操作步驟 | 在公告規(guī)定的退費(fèi)時(shí)間內(nèi)，考生登錄系統(tǒng)后，點(diǎn)擊【已支付科目】，選擇需要退款的科目，點(diǎn)擊【申請(qǐng)退款】，考生確認(rèn)退款訂單信息后，點(diǎn)擊【確認(rèn)退款】，即完成。退考費(fèi)用將退還至原支付賬戶。 | |
| 23 | 退款周期 | 測(cè)試結(jié)束后2周內(nèi)，如未按時(shí)收到退款，請(qǐng)咨詢(xún)我們。 | |
| 成績(jī)單 | 24 | 查詢(xún)時(shí)間 | 測(cè)試成績(jī)可于測(cè)試結(jié)束后5工作日內(nèi)開(kāi)始查詢(xún)。 |
| 25 | 成績(jī)單打印 | 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)-從業(yè)人員-考試平臺(tái)-考試成績(jī)查詢(xún) http://link.233.com/19011/cyry/kspt/kscjcx/ | |
| 26 | 成績(jī)復(fù)核 | 自成績(jī)公布起，15個(gè)工作日，考生可通過(guò)報(bào)名系統(tǒng)免費(fèi)復(fù)核成績(jī)（需登錄）。 | |
| 27 | 成績(jī)有效期 | 測(cè)試科目的成績(jī)自取得之日起三十六個(gè)月內(nèi)有效；專(zhuān)項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試或高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試成績(jī)達(dá)到基本要求且在有效期內(nèi)的，其一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試成績(jī)?cè)诖似陂g持續(xù)有效。測(cè)試成績(jī)超出有效期的，相應(yīng)成績(jī)失效。 | |
| 已通過(guò)水平評(píng)價(jià)測(cè)試的證券行業(yè)專(zhuān)業(yè)人員，在證券行業(yè)從業(yè)或任職期間的所有測(cè)試成績(jī)持續(xù)有效；測(cè)試達(dá)到基本要求后36個(gè)月內(nèi)未進(jìn)行執(zhí)業(yè)登記或未任職，或從證券行業(yè)機(jī)構(gòu)離職超過(guò)36個(gè)月的，所有測(cè)試成績(jī)失效。 | |||
| 成績(jī)銜接 | 2022年7月8日前，證券業(yè)從業(yè)人員資格考試之一般從業(yè)資格考試和專(zhuān)項(xiàng)業(yè)務(wù)類(lèi)資格考試，成績(jī)長(zhǎng)期有效；高級(jí)管理人員測(cè)試，成績(jī)自取得之日起三十六個(gè)月內(nèi)有效。 | ||
| 對(duì)2022年7月8日前，只通過(guò)一般從業(yè)資格考試單科的考生，如不符合本測(cè)試報(bào)名條件，需滿足條件后才能報(bào)考，已取得的成績(jī)長(zhǎng)期有效。 | |||
| 28 | 執(zhí)業(yè)登記 | 考生被相關(guān)機(jī)構(gòu)聘用后，應(yīng)通過(guò)相關(guān)機(jī)構(gòu)，向協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理部辦理執(zhí)業(yè)登記。 | |
| 違規(guī)相關(guān) | 29 | 違規(guī)處理 | 根據(jù)違規(guī)行為的嚴(yán)重程度，分為輕微、一般、嚴(yán)重、特別嚴(yán)重四類(lèi)，并相應(yīng)采取取消當(dāng)場(chǎng)成績(jī)、取消當(dāng)次全部測(cè)試成績(jī)、禁止一定期限內(nèi)參加測(cè)試以及認(rèn)定不適合從事相關(guān)業(yè)務(wù)等措施，上述違規(guī)信息將納入證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽(yù)激勵(lì)約束機(jī)制。 |
| 因一般違規(guī)、嚴(yán)重違規(guī)、特別嚴(yán)重違規(guī)被協(xié)會(huì)采取禁止一定期限內(nèi)參加測(cè)試等措施的，禁考期間內(nèi)參加測(cè)試的，成績(jī)無(wú)效。 | |||
| 30 | 違規(guī)申辯 | 測(cè)試當(dāng)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為的，考生如對(duì)測(cè)試現(xiàn)場(chǎng)違規(guī)處理有異議，須在測(cè)試之日起十五個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)提出書(shū)面申辯意見(jiàn)。 | |
| 測(cè)試之后發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為的，協(xié)會(huì)應(yīng)向其發(fā)送通知，告知其違規(guī)事實(shí)和初步處理意見(jiàn)，考生對(duì)違規(guī)認(rèn)定及初步處理意見(jiàn)有異議的，應(yīng)在收到通知后七個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)提出書(shū)面申辯意見(jiàn)。 | |||
| 31 | 替考處理申報(bào) | 違規(guī)人員有主動(dòng)承認(rèn)替考行為的，將違規(guī)具體情形進(jìn)行說(shuō)明，附個(gè)人身份信息和聯(lián)系電話，并與身份證正反面描述件一起發(fā)送至kaoshi@sac.net.cn。 | |
| 特別提示 | 32 | 特別提示 | （一）測(cè)試報(bào)名、準(zhǔn)考證打印及成績(jī)查詢(xún)的唯一網(wǎng)址為協(xié)會(huì)官方網(wǎng)站(link.233.com/19011),考生應(yīng)避免登錄其他網(wǎng)站進(jìn)行上述操作,以免泄漏個(gè)人信息。 |
| （二）協(xié)會(huì)不舉辦考前培訓(xùn),不出版測(cè)試輔導(dǎo)材料,也從未授權(quán)任何機(jī)構(gòu)及個(gè)人舉辦相關(guān)培訓(xùn)及出版相關(guān)輔導(dǎo)材料。個(gè)別網(wǎng)站和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)謊稱(chēng)可提供證券行業(yè)專(zhuān)業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試真題,騙取考生錢(qián)財(cái)。請(qǐng)廣大考生提高警惕,以免上當(dāng)受騙。 | |||
| （三）考場(chǎng)采用專(zhuān)業(yè)設(shè)備對(duì)測(cè)試進(jìn)行全程監(jiān)測(cè),對(duì)利用通訊設(shè)備、專(zhuān)用作弊工具等非法傳輸試題、答案的違法違規(guī)行為,協(xié)會(huì)在嚴(yán)肅查處的同時(shí),將向公安機(jī)關(guān)反映。測(cè)試過(guò)程中,發(fā)現(xiàn)其他考生有拍題、作弊等行為,可向監(jiān)考老師或協(xié)會(huì)舉報(bào)。 | |||
| （四）協(xié)會(huì)已與中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)建立違規(guī)考生信息交互機(jī)制,對(duì)失信考生實(shí)施聯(lián)合懲戒,在證券行業(yè)專(zhuān)業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試中因違規(guī)被禁考的考生,禁考期內(nèi)也將無(wú)法報(bào)名參加基金業(yè)協(xié)會(huì)組織的各項(xiàng)測(cè)試。 | |||
2024年11月證券從業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試學(xué)習(xí)資料
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