第九章 證券分析師的自律組織和職業規范
第一節 證券分析師的含義和職能
一、證券分析師的含義
美、英、日對“證券分析師”的寬泛定義：參與證券投資決策過程的相關專業人員，不僅包括基于企業調研進行單個證券分析評價的分析師，還包括從事證券組合運用和管理的投資組合管理人、基金管理人，及提供投資建議的投資顧問，甚至包括經濟學家、企業戰略分析師等一系列廣泛的職業人。來源：考試大
我國證券分析師――為投資者、企業（包括上市公司）、政府等提供投資咨詢、財務顧問、決策依據等服務的專業人士。
二、證券分析師的主要職能及業務范圍
主要職能（4項）：
1、 用各種有效信息，對證券市場或個別證券的未來走勢進行分析預測，對投資證券的可行性進行分析評判
2、 為投資者的投資決策過程提供分析、預測、建議等服務，傳授投資技巧，倡導投資理念，引導投資者進行理性投資
3、 為涉及上市公司收購、兼并、重組等方面的業務提供財務顧問服務{來源：考{試大}
4、 為主管部門、地方政府等的決策提供依據
第二節 國外主要證券分析師自律組織
一、國際注冊投資證券分析師組織
國際注冊投資分析師協會（ACIIA）――由歐洲金融分析師協會(EFFAS)、亞洲證券分析師聯合會（ASAF）和巴西投資分析師協會（ABAMEC）于2000年6月正式成立（注冊地在英國）。會員共四類：聯盟會員、合同會員、融資會員和聯系會員。其中，聯盟會員（3個）：拉丁美洲金融分析師和投資經理協會聯盟、歐洲金融分析師學會聯合會、亞洲證券分析師聯合會；合同會員、融資會員和聯系會員分別來自23個國家或地區。
二、亞洲證券分析師聯合會（ASAF）
亞太地區非官方的證券分析師行業交流與合作組織。前身是亞洲證券分析師委員會（ASAC，1979年）。發起者：澳大利亞、中國香港、日本及韓國的證券分析師協會（注冊地在澳大利亞，秘書處在悉尼）。最高決策機構是會員大會，會員大會閉會期間由執行委員會行使權利。執行委員會下設教育委員會、公共關系委員會（原名出版委員會）及倡議委員會（新近成立于2001年12月）。ASAF現有會員單位14個（伊朗為新增會員）。
三、CFA協會
四、歐洲的證券分析師組織
五、拉丁美洲的證券分析師組織
六、各國的投資聯合會請訪問考試大網站/
（一）投資分析師總要求
（二）道德規范三大原則
（三）執業行為操作規則
（四）執業紀律