一、單項(xiàng)選擇 
1．證券投資是指投資者購(gòu)買▁▁▁▁以獲得紅利、利息及資本利得的投資行為和投資過程。 
A.有價(jià)證券 B.股票 
C.股票及債券 D.有價(jià)證券及其衍生品 

2．進(jìn)行證券投資分析涉及到▁▁▁▁。 
A.決定投資目標(biāo)和可投資資金的數(shù)量  

B.對(duì)個(gè)別證券或證券組合的具體特征進(jìn)行考察分析 
C.確定具體的投資資產(chǎn)和投資者的資金對(duì)各種資產(chǎn)的投資比例 
D.預(yù)測(cè)證券價(jià)格漲跌的趨勢(shì) 

3．下列哪項(xiàng)說法是正確的？▁▁▁▁。 
A.投資者投資證券以盈利為目的，因此，在制定投資目標(biāo)時(shí)，不必考慮虧損的可能 
B.基本分析是用來解決“何時(shí)買賣證券“的問題 
C.投資組合的修正實(shí)際上是前面幾步投資過程的重復(fù)，可以忽略不做 
D.組建證券投資組合時(shí)，投資者要注意個(gè)別證券選擇、投資時(shí)機(jī)選擇和多元化三個(gè)問題 

4．從會(huì)計(jì)師事務(wù)所、銀行、資信評(píng)估機(jī)構(gòu)等處獲得的信息資料屬于：▁▁▁▁。 
A.歷史資料 B.媒體信息 
C.內(nèi)部信息 D.實(shí)地訪查 
5．在下列哪種市場(chǎng)中，組合管理者會(huì)選擇消極保守型的態(tài)度，只求獲得市場(chǎng)平均的收益率水平？ 
A.無效市場(chǎng) B.弱式有效市場(chǎng) 
C.半強(qiáng)式有效市場(chǎng) D.強(qiáng)式有效市場(chǎng) 
6．隨著▁▁▁▁的頒布實(shí)施，對(duì)證券投資咨詢業(yè)及其從業(yè)人員的管理開始納入法制軌道。 
A.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》 
B.《證券法》 
C.《證券從業(yè)人員管理暫行條例》 
D.《證券、期貨業(yè)從業(yè)人員管理暫行條例》 

7．在對(duì)證券價(jià)格波動(dòng)原因的解釋中，學(xué)術(shù)分析流派的觀點(diǎn)是：▁▁▁▁。 
A.對(duì)價(jià)格與價(jià)值間偏離的調(diào)整 
B.對(duì)市場(chǎng)供求均衡狀態(tài)偏離的調(diào)整 
C.對(duì)市場(chǎng)心理平衡狀態(tài)偏離的調(diào)整 
D.對(duì)價(jià)格與所反映信息內(nèi)容偏離的調(diào)整 
8．證券投資分析的三個(gè)基本要素是：▁▁▁▁。 
A.理論、信息和方法 B.價(jià)、量、勢(shì) 
C.信息、步驟、方法 D.策略、信息、理論 
9．不以“戰(zhàn)勝市場(chǎng)”為目的的證券投資分析流派是：▁▁▁▁。 
A.基本分析流派 B.技術(shù)分析流派 
C.心理分析流派 D.學(xué)術(shù)分析流派 

10．基本分析的理論基礎(chǔ)建立在下列哪個(gè)前提條件之上？▁▁▁▁。 
A市場(chǎng)的行為包含一切信息、價(jià)格沿趨勢(shì)移動(dòng)、歷史會(huì)重復(fù) 
B博奕論 
C經(jīng)濟(jì)學(xué)、金融學(xué)、財(cái)務(wù)管理學(xué)及投資學(xué)等 
D金融資產(chǎn)的真實(shí)價(jià)值等于預(yù)期現(xiàn)金流的現(xiàn)值 

11．下列說法錯(cuò)誤的一項(xiàng)是：▁▁▁▁。 
A.具有較高提前贖回可能性的債券具有較高的票面利率，其內(nèi)在價(jià)值較低 
B.低利附息債券比高利附息債券的內(nèi)在價(jià)值要高。 
C.流通性好的債券比流通性差的債券具有較高的內(nèi)在價(jià)值 
D.信用越低的債券，投資者要求的收益率越高，債券的內(nèi)在價(jià)值就越高 

12．根據(jù)債券定價(jià)原理，如果一種附息債券的市場(chǎng)價(jià)格等于其面值，則其到期收益率▁▁其票面利率。 
A.大于 B.小于 
C.等于 D.不確定 

13．“正常的”收益率曲線意味著：▁▁▁▁。 
（1）預(yù)期市場(chǎng)收益率會(huì)下降 （2）短期債券收益率比長(zhǎng)期債券收益率低 
（3）預(yù)期市場(chǎng)收益率會(huì)上升 （4）短期債券收益率比長(zhǎng)期債券收益率高 
A.（1）和（2） B.（3）和（4） 
C.（1）和（4） D.（2）和（3） 

14．在貸款或融資活動(dòng)中，貸款者和借款者并不能自由地在利率預(yù)期的基礎(chǔ)上將證券從一個(gè)償還期部分替換成另一個(gè)償還期部分，或者說市場(chǎng)是低效的。這是▁▁▁▁的觀點(diǎn)。 
A.市場(chǎng)分割理論 B.市場(chǎng)預(yù)期理論 
C.合理分析理論 D.流動(dòng)性偏好理論 

15．某投資者5年后有一筆投資收入10萬(wàn)元，投資的年利率為10&#

37;用復(fù)利的方法計(jì)算其投資現(xiàn)值，正確的是：▁▁▁▁。 
A.6.7萬(wàn)元 B.6.2萬(wàn)元 
C.6.3萬(wàn)元 D.6.5萬(wàn)元